审计信息收集表单

本表单旨在收集与审计相关的必要信息，请根据实际情况如实填写，感谢您的配合。

Q1:被审计单位名称

填空1

Q2:审计项目类型

财务审计

合规审计

绩效审计

信息系统审计

专项调查

其他

Q3:审计期间开始日期

日期

Q4:审计期间结束日期

日期

Q5:本次审计的主要目标

填空1

Q6:审计依据的主要法规或标准

企业会计准则

内部审计准则

萨班斯法案

ISO标准

行业特定法规

其他

Q7:审计项目负责人姓名

填空1

Q8:审计项目负责人联系方式

填空1

Q9:本次审计计划涵盖的主要领域

收入与收款循环

采购与付款循环

生产与存货循环

薪酬与人事循环

固定资产循环

筹资与投资循环

信息系统与控制

其他

Q10:审计风险评估初步结论

高风险

中等风险

低风险

Q11:请简述风险评估的主要依据

填空1

Q12:计划现场审计开始日期

日期

Q13:计划现场审计结束日期

日期

Q14:本次审计的关键联系人（被审计方）

填空1

Q15:关键联系人职务

填空1

Q16:关键联系人电话

填空1

Q17:关键联系人邮箱

填空1

Q18:计划使用的审计程序与方法

检查

观察

询问

函证

重新计算

重新执行

分析程序

穿行测试

Q19:是否需要利用专家工作

是

否

待定

Q20:若需要专家工作，请说明领域

填空1

Q21:审计报告预计提交对象

董事会/审计委员会

高级管理层

监管机构

股东

其他

Q22:审计报告预计出具日期

日期

Q23:预计报告意见类型

无保留意见

带强调事项段的无保留意见

保留意见

否定意见

无法表示意见

不适用（如非鉴证业务）

Q24:本次审计面临的潜在困难或挑战

填空1

Q25:为保障审计独立性已采取的措施

签署独立性声明

定期轮换项目组成员

与被审计单位无经济利益关系

已向治理层报告任何可能影响独立性的情况

其他

Q26:其他需要说明的事项

填空1

Q27:请上传审计业务约定书或授权文件

选择文件上传

Q28:请上传被审计单位组织结构图（如有）

选择文件上传

审计信息收集表单

介绍

本模板旨在提供审计项目前期信息收集的标准化解决方案。帮助您明确审计目标、评估项目风险、规划审计程序，适合内部审计部门、会计师事务所及合规团队高效开展审计工作。

标签

关于

1周前

更新

0

频次

28

题目数

分享

问卷网

有问题？问问AI帮你修改改主题：如咖啡问卷改为奶茶问卷