2026年风控部备案表

为完善2026年度风险控制体系，请根据实际情况填写本备案表，所有信息将被严格保密。

Q1:备案项目/业务名称

填空1

Q2:项目/业务所属板块

信贷业务

投资业务

市场业务

运营业务

科技业务

其他

Q3:项目/业务当前状态

立项/设计阶段

测试/试点阶段

已上线运行

已暂停

已终止

Q4:项目/业务预计启动日期

日期

Q5:项目/业务预计结束日期

日期

Q6:主要风险类型（可多选）

信用风险

市场风险

操作风险

流动性风险

合规与法律风险

声誉风险

技术风险

模型风险

Q7:请评估该项目的固有风险等级（1-5分，1分最低，5分最高）

分数

标签

Q8:项目负责人姓名

填空1

Q9:项目负责人联系方式

填空1

Q10:风控对接人姓名

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Q11:是否已制定初步风险控制措施？

是，已制定详细方案

是，有初步框架

否，正在制定中

否，尚未考虑

Q12:请简述主要风险控制措施（如已制定）

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Q13:是否涉及第三方合作或外包？

是，涉及核心业务

是，涉及非核心业务

否

Q14:若涉及第三方，请简述合作方名称及合作内容

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Q15:是否涉及新技术的应用（如AI、区块链）？

是，涉及核心技术

是，涉及辅助技术

否

Q16:若涉及新技术，请简述技术应用场景及潜在风险

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Q17:数据安全与隐私保护是否已纳入考量？

是，已通过专项评估

是，有基本方案

否，计划中

不涉及敏感数据

Q18:是否已进行合规性审查？

已完成审查，无重大合规问题

审查中，尚未发现重大问题

计划中，尚未审查

不适用

Q19:审查机构/法务部门意见摘要（如有）

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Q20:预计最大可能损失（MFL）评估情况

已完成定量评估

已完成定性评估

评估中

尚未评估

Q21:风险应急预案是否完备？请简述

填空1

Q22:项目是否需要向监管机构报备或审批？

是，必须事前审批

是，需要事后报备

否，无需报备

不确定，待确认

Q23:内部审批流程当前状态（如：已通过部门评审、待上会等）

填空1

Q24:其他需要说明的风险事项或备注

填空1

Q25:请上传项目相关风险分析报告或支撑材料（如有）

选择文件上传

Q26:填表人姓名

填空1

Q27:填表人部门

填空1

Q28:填表日期

日期

2026年风控部备案表

介绍

本模板旨在提供金融机构风险项目备案的标准化解决方案。帮助您规范风险上报、评估风险等级、落实合规审查，适合金融机构风控部门进行项目风险信息收集与管理。

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