2026年合规检查收集表

为全面评估2026年度合规管理情况，请根据实际情况填写本表。所有信息将严格保密，仅用于内部合规审查与改进。

Q1:您所在的部门/单位

总部-战略与法务部

总部-人力资源部

总部-财务部

总部-信息技术部

区域分公司-华东区

区域分公司-华南区

区域分公司-华北区

区域分公司-西南区

其他

Q2:本次检查覆盖的时间范围

2026年第一季度

2026年上半年

2026年全年

2025年第四季度至2026年第三季度

其他时间段

Q3:本次检查主要关注哪些合规领域？（可多选）

反腐败与反贿赂

数据安全与隐私保护

劳动用工与人事合规

财务与税务合规

环境保护与安全生产

市场竞争与反垄断

知识产权保护

出口管制与经济制裁

其他

Q4:请评估本部门/单位员工对核心合规政策的整体了解程度（1分=完全不了解，5分=非常了解）

分数

标签

Q5:本年度是否组织了全员性的合规培训？

是，已按计划完成

是，但未完全覆盖

否，计划在下一年度进行

否，暂无计划

Q6:若已组织培训，请简要说明培训的主题与形式

填空1

Q7:本年度是否收到过内部员工关于合规问题的举报或咨询？

是，且已妥善处理

是，正在处理中

否

不清楚

Q8:若收到过举报或咨询，请简述涉及的主要问题类型（如无，请填“无”）

填空1

Q9:是否建立了合规风险定期排查机制？

是，已制度化并定期执行

是，但执行不规律

否，但有意向建立

否，暂无计划

Q10:最近一次全面的合规风险排查完成日期

日期

Q11:在业务运营中，主要面临哪些外部合规压力或挑战？（可多选）

法律法规频繁更新

监管检查力度加大

客户或合作伙伴的合规要求提高

跨境业务带来的复杂监管

新技术应用带来的合规不确定性

市场竞争导致的潜在违规风险

其他

Q12:是否有专人或团队负责合规事务的日常管理与监督？

是，有专职合规官/团队

是，由法务或风控人员兼职负责

否，由业务部门自行管理

不清楚

Q13:您如何评价公司现有合规管理信息系统（或流程）的便捷性与有效性？（0-10分，0=非常差，10=非常好）

选项1

Q14:请具体说明上题评分的主要理由或改进建议

填空1

Q15:本年度是否因合规问题受到过内部审计、监管问询或处罚？

是，已收到监管处罚

是，已收到监管问询或警告

是，内部审计发现重大问题

否，未发生上述情况

不清楚

Q16:若存在上述情况，请简述事件概况及后续整改措施（如无，请填“无”）

填空1

Q17:与上一年度相比，您认为本部门的整体合规意识水平如何？

显著提升

略有提升

基本持平

略有下降

显著下降

难以评估

Q18:您认为当前合规管理最需要加强的环节是？（可多选）

制度与流程建设

培训与宣导

监督与检查

违规查处与问责

技术支持与系统保障

合规文化培育

其他

Q19:请列举1-2项您认为最有效的合规管理实践或创新

填空1

Q20:对于2027年的合规工作，您认为首要任务应是什么？

应对新出台的重点法规

深化高风险业务领域的专项治理

提升全员合规培训的针对性与效果

优化合规管理工具与系统

加强合规考核与激励机制

其他

Q21:请简要阐述对上题所选首要任务的具体设想或建议

填空1

Q22:您是否愿意参与后续的合规改进研讨会或访谈？

愿意

视情况而定

不愿意

Q23:您的姓名（用于内部沟通，可选填）

填空1

Q24:您的职位（可选填）

填空1

Q25:填写本表的日期

填空1

2026年合规检查收集表

介绍

本模板旨在提供企业合规管理的标准化评估方案。帮助您收集部门信息、评估风险领域、分析管理成效，适合法务、风控及管理层开展内部审查与体系优化。

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