2026年风险排查登记表

为全面识别和评估潜在风险，保障2026年各项工作的平稳运行，请您协助完成本次风险排查登记。所有信息将严格保密。

Q1:您所在的部门/业务单元

生产制造部

技术研发部

市场营销部

财务部

人力资源部

行政后勤部

供应链管理部

其他

Q2:您认为2026年，您所在领域面临的最大风险类别是？

运营风险（如流程中断、设备故障、供应链问题）

财务风险（如资金链、成本控制、汇率波动）

市场与客户风险（如需求下降、竞争加剧、客户流失）

合规与法律风险（如政策变化、监管处罚）

技术与信息安全风险（如系统故障、数据泄露、网络攻击）

人力资源风险（如关键人才流失、技能短缺）

战略风险（如方向错误、投资失误）

其他

Q3:请具体勾选您认为可能发生的运营风险（可多选）

关键生产设备老化或故障

主要原材料供应不稳定或价格上涨

物流运输延误或中断

核心生产流程存在瓶颈或效率低下

产品质量控制存在隐患

生产安全事故风险

环境排放不达标风险

其他

Q4:请具体勾选您认为可能发生的财务风险（可多选）

应收账款回收困难

现金流紧张或断裂

预算超支或成本失控

投融资项目收益不及预期

汇率波动造成损失

税务合规风险

财务报告舞弊风险

其他

Q5:请具体勾选您认为可能发生的市场与客户风险（可多选）

主要客户订单量大幅下滑

新竞争对手进入导致市场份额下降

产品或服务定价能力减弱

品牌声誉受损

市场需求发生重大变化

销售渠道受阻或失效

客户投诉集中爆发

其他

Q6:请具体勾选您认为可能发生的合规与法律风险（可多选）

新出台的法律法规带来合规成本增加

知识产权侵权或被侵权

合同纠纷

劳动用工纠纷

环保法规处罚

数据隐私保护法规（如GDPR、PIPL）违规

反商业贿赂调查

其他

Q7:请具体勾选您认为可能发生的技术与信息安全风险（可多选）

核心业务系统发生长时间宕机

遭受勒索软件或病毒攻击

敏感业务数据或客户信息泄露

IT基础设施（服务器、网络）老化

软件开发项目延期或失败

新技术引入带来的兼容性或稳定性问题

缺乏专业IT安全人员

其他

Q8:请具体勾选您认为可能发生的人力资源风险（可多选）

关键岗位人员离职且无合适接替者

团队整体技能无法满足业务发展需要

员工士气低落，工作效率下降

招聘困难，无法及时补充人员

核心人才被竞争对手挖角

薪酬福利缺乏竞争力

跨部门协作不畅

其他

Q9:您认为上述风险中，哪一项最可能对2026年目标达成产生“严重影响”？

运营风险

财务风险

市场与客户风险

合规与法律风险

技术与信息安全风险

人力资源风险

战略风险

暂未发现此类风险

Q10:请评估该“严重影响”风险当前发生的可能性（1-非常不可能，5-非常可能）

分数

标签

Q11:请评估该“严重影响”风险一旦发生，造成的影响严重程度（1-非常轻微，5-灾难性）

分数

标签

Q12:请简要描述该“严重影响”风险的具体场景或表现

填空1

Q13:目前，针对该风险已采取了哪些现有控制或防范措施？

填空1

Q14:您认为现有控制措施的有效性如何？

非常有效，风险基本可控

比较有效，但存在薄弱环节

一般，需要加强

效果有限，风险较高

几乎没有控制措施

Q15:为提升该风险的控制水平，您建议在2026年采取哪些新的或加强的措施？

填空1

Q16:除了已重点分析的风险，是否存在其他尚未被充分讨论但值得关注的“黑天鹅”式潜在风险？

是

否

不确定

Q17:如果存在，请简要描述该潜在风险（若选“否”或“不确定”，请填“无”）

填空1

Q18:您认为公司当前的风险预警和应急响应机制是否健全？

非常健全，反应迅速

比较健全，但可优化

一般，有待完善

不健全，存在明显短板

不了解

Q19:对于完善公司整体的风险管理体系，您有何具体建议？

填空1

Q20:本次风险排查的覆盖面和深度，您认为如何？

非常全面和深入

比较全面，但某些领域可深化

一般，部分重要风险可能未涉及

不够全面，需要扩大范围

难以评价

Q21:您的姓名（选填）

填空1

Q22:您的职位（选填）

填空1

Q23:填写日期

日期

2026年风险排查登记表

介绍

本模板旨在提供企业年度风险识别与评估的标准化解决方案。帮助您系统梳理潜在风险、评估风险影响、制定应对策略，适合企业管理层和风险控制部门开展风险规划与防控。

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