2026年财务审核登记表

为确保公司2026年度财务数据的准确性、合规性及透明度，请您协助完成本次财务审核登记。请根据实际情况如实填写。

Q1:本次审核涉及的业务周期

2026年第一季度

2026年第二季度

2026年第三季度

2026年第四季度

2026年全年

Q2:您所属的部门/业务单元

销售部

市场部

研发部

行政部

人力资源部

生产部

采购部

其他

Q3:本次审核的主要负责人姓名

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Q4:负责人联系电话

填空1

Q5:负责人电子邮箱

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Q6:本次审核的起始日期

日期

Q7:本次审核的结束日期

日期

Q8:本次审核的主要类型

费用报销审核

收入确认审核

资产盘点审核

往来款项审核

税务合规审核

预算执行审核

综合审计

Q9:本次审核重点关注哪些财务科目？

银行存款

应收账款

应付账款

存货

固定资产

管理费用

销售费用

营业收入

其他业务收入

Q10:本次审核是否涉及关联方交易？

是

否

不确定

Q11:本次审核是否已制定详细的审核计划？

是，计划已获批准

是，计划正在制定中

否

Q12:审核所需的原始凭证（如发票、合同、银行回单）是否已准备齐全？

已全部准备

大部分已准备，少量待补充

正在收集中

尚未开始准备

Q13:预计本次审核可能遇到的主要难点是？

数据量大，处理耗时

跨部门协调困难

部分凭证缺失或不合规

会计准则理解差异

系统数据导出不便

暂无明确难点

Q14:是否计划使用自动化工具或软件辅助审核？

是，已确定使用特定软件

是，正在评估

否，完全手工处理

Q15:若使用自动化工具，请说明工具名称

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Q16:本次审核是否需要外部审计师或专家参与？

是，已确定参与

是，正在联系

否，完全内部进行

Q17:如需外部参与，请简述其角色或职责

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Q18:审核结果的初步汇报对象是？

部门负责人

财务总监

总经理

审计委员会

董事会

其他

Q19:预计完成现场审核工作的日期

日期

Q20:预计出具正式审核报告的日期

日期

Q21:您认为本次审核的关键风险点是什么？

收入确认时点

成本费用归集

资产减值计提

税务处理

内部控制缺陷

其他

Q22:请简要描述您识别出的关键风险点

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Q23:针对已识别的风险，是否制定了相应的应对程序？

是，已制定详细程序

是，正在制定

否，待审核深入后制定

Q24:本次审核预期达成的目标有哪些？

确保财务数据真实准确

评估内部控制有效性

确保税务合规

发现并纠正错报

为管理决策提供依据

满足外部监管要求

其他

Q25:审核工作底稿的归档要求是？

电子归档

纸质归档

电子与纸质双重归档

尚未确定

Q26:归档负责人的姓名

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Q27:您对顺利完成本次财务审核的信心程度如何？

非常有信心

比较有信心

一般

信心不足

非常没有信心

Q28:对于本次审核工作，您还有哪些补充说明或需要协调支持的事项？

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2026年财务审核登记表

介绍

本模板旨在提供2026年度财务审核工作的标准化登记与管理方案。帮助您规划审核周期、识别关键风险、明确审核目标、协调内外资源，适合企业财务、审计及内控部门实现高效、合规的年度财务审核流程。

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