证券投资顾问客户投资认知调研问卷

您好！本次调研旨在了解您对证券投资相关知识的认知情况，调研结果仅用于投资顾问为您提供更贴合需求的专业服务，所有信息严格保密，请您根据实际情况填写，感谢您的配合！

Q1:您是否有证券投资相关的投资经历？

没有任何投资经历

少于1年投资经历

1-3年投资经历

3-5年投资经历

5年以上投资经历

Q2:您是否清楚证券投资存在不同等级的风险？

完全不清楚

略有耳闻但不了解具体划分

清楚基本划分标准

非常清楚不同产品的风险等级差异

Q3:以下哪类产品通常风险最高？

国债

货币基金

沪深300指数基金

科创板个股

Q4:您是否了解“高收益伴随高风险”这一基本投资原则？

完全不了解

听说过但不理解含义

理解基本含义

非常清楚并认可这一原则

Q5:什么是基金定投？

一次性买入大量基金的投资方式

固定时间、固定金额买入指定基金的投资方式

只在基金下跌时买入的投资方式

完全不清楚

Q6:上市公司退市意味着什么？

上市公司股票不再公开交易，投资者可能面临大幅亏损

只是更换了股票名称，不影响投资

上市公司会全额退还投资者本金

完全不清楚

Q7:您是否能区分公募基金和私募基金的差异？

完全不能区分

知道一点但说不清楚差异

可以说出核心差异

非常清楚两者的区别

Q8:市场利率上升时，中长期债券价格通常会？

上涨

下跌

不受影响

完全不清楚

Q9:您是否了解自己能够承受的投资亏损范围？

完全不了解

大概有模糊的概念

比较清楚自己能接受的最大亏损

非常清楚，并且不会投资超出承受范围的产品

Q10:什么是市盈率（PE）？

衡量公司股价和盈利之间比例的指标

衡量公司总资产的指标

衡量股票交易量的指标

完全不清楚

Q11:您认为投资单一行业股票和分散投资多个行业相比，风险有什么不同？

单一行业风险更低

两者风险一样

单一行业风险更高

完全不清楚

Q12:投资银行承兑汇票，到期后谁来承担承兑付款责任？

开票企业

承兑银行

第三方担保公司

完全不清楚

Q13:您是否了解通货膨胀对投资收益的影响？

完全不了解

知道会有影响但不清楚具体逻辑

了解基本影响，通胀会稀释实际收益

非常清楚，会在投资时考虑通胀影响

Q14:个股涨停指的是？

单日股价上涨达到交易所规定的上限

单日买入股票的投资者达到上限

上市公司单日利润上涨达到上限

完全不清楚

Q15:以下哪种行为属于证券市场的内幕交易？

根据公开信息分析后买入股票

利用未公开的内幕信息买卖股票获利

跟随投资大V推荐买入股票

完全不清楚

Q16:当您投资的产品短期下跌20%，您会怎么做？

恐慌卖出全部持仓

无所谓，持有不动

分析下跌原因再决定是否调整

完全不知道该怎么处理

Q17:什么是沪深300指数？

沪深两市市值和流动性排名前300的股票组成的指数

包含300只创业板股票的指数

由300家金融企业组成的指数

完全不清楚

Q18:您是否清楚我国当前股票交易的印花税收费规则？

完全不清楚

知道有印花税但不清楚收费比例

大概了解收费规则

非常清楚规则

Q19:以下哪种产品不属于保本型投资产品？

银行活期存款

国债

股票型基金

结构性存款（保本型）

Q20:您了解什么是资产配置吗？

完全不了解

听过概念但不了解内容

了解基本内容，就是把资金分配到不同类型资产中

非常清楚，并且自己已经做了资产配置

Q21:如果有不知名机构承诺您“年化收益50%，保本保息”，您认为这是什么情况？

低风险的好投资机会

可能有风险，但可以尝试小资金投入

大概率是金融诈骗

完全不清楚

证券投资顾问客户投资认知调研问卷

介绍

本模板旨在评估证券投资者对市场、风险及产品的基础知识认知水平。帮助您了解客户风险承受能力、识别知识薄弱环节、评估投资成熟度，适合证券投资顾问为不同认知水平的客户提供精准匹配的投教内容与资产配置建议。

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