您所在的部门/业务单元是？
业务部门
职能部门
合规/风控/内审部门
技术/研发部门
其他
您在日常工作中，接触合规相关台账（如制度清单、风险清单、检查记录、整改报告等）的频率是？
频繁接触，是日常工作的一部分
偶尔接触，根据项目或检查需要
很少接触
从未接触
请对当前合规台账（如制度、流程、风险点等记录）的完整性进行评分（1分表示非常不完整，5分表示非常完整）。
分数 ★ ★ ★ ★ ★
标签 ★ ★ ★ ★ ★
请对当前合规台账的更新及时性进行评分（1分表示严重滞后，5分表示非常及时）。
分数 ★ ★ ★ ★ ★
标签 ★ ★ ★ ★ ★
您认为当前合规台账管理存在哪些主要挑战？（可多选）
台账分散，缺乏统一管理平台
更新流程繁琐，责任不清
内容与实际业务脱节
查询和检索困难
缺乏有效的版本控制
其他
您所在部门/业务线接受的合规检查（包括内部自查和外部检查）频率如何？
非常高（每月或更频繁）
较高（每季度）
一般（每半年）
较低（每年）
很少或没有
您认为现有的合规检查流程（如检查计划、执行、记录）是否清晰、规范？（1分表示非常不清晰，5分表示非常清晰）
分数 ★ ★ ★ ★ ★
标签 ★ ★ ★ ★ ★
在您经历的合规检查中，通常侧重于哪些方面？（可多选）
制度流程的符合性
业务操作的规范性
合同/文件的完整性
数据安全与隐私保护
财务与税务合规
反腐败与商业道德
其他
当检查发现问题后，整改要求的传达是否明确、及时？
非常明确且及时
比较明确和及时
一般
不够明确或滞后
不清楚
请对问题整改措施的执行到位程度进行评分（1分表示完全未执行，5分表示完全执行到位）。
分数 ★ ★ ★ ★ ★
标签 ★ ★ ★ ★ ★
整改完成后，通常如何进行效果验证或闭环？
有正式的复核与关闭流程
口头或邮件确认即可
缺乏有效的验证环节
不清楚
您认为影响问题整改效率和质量的主要因素有哪些？（可多选）
资源（人力、预算）不足
责任部门/人员不明确
整改期限设定不合理
缺乏专业指导或支持
跨部门协作困难
对整改重要性认识不足
其他
您认为公司目前用于支持合规管理（台账、检查、整改）的信息化工具/系统是否足够？
非常充足，功能完善
基本满足需求
一般，有待改进
比较缺乏
几乎没有
您对提升合规台账的电子化、集中化管理有何具体建议？
您对优化合规检查的计划性和针对性（如基于风险导向）有何建议？
您是否接受过与合规台账管理、检查或整改相关的培训？
是，定期接受系统培训
是，偶尔有相关培训
否，但通过其他方式（如手册、邮件）了解
否，完全不了解
整体而言，您如何评价公司当前“检查-发现-整改-验证”的合规管理闭环的有效性？（1分表示无效，5分表示非常有效）
分数 ★ ★ ★ ★ ★
标签 ★ ★ ★ ★ ★
请分享一个您亲身经历的、关于合规检查或整改的成功案例或最佳实践（可选）。
除上述问题外，您对公司的合规管理体系（特别是台账、检查、整改环节）还有哪些其他意见或建议？