银行内控合规知识测评试卷

本试卷旨在测评您对我行本次学习的内控合规掌握情况。请仔细阅读题目，选择最合适的答案。每题20分，总分100分。我们将按第一次成绩进行排名，请认真作答。

姓名

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未经批准，擅自早于获批离境日期从中国边检出境，擅自晚于获批返境日期从中国边检入境，擅自延长境外停留天数，擅自前往未获批准国家（或地区）的，给予（）至开除处分。（单选）

A.批评教育

B.批评教育、减发绩效收入

C.警告

D.记过

对于银行工作人员，非法获取、出售或者提供财产、征信信息等达到（）条、获利（）元以上的即可达到刑事立案标准，构成犯罪。（单选）

A.25 条，2500 元

B.50 条，5000 元

C.25 条，5000 元

D.50 条，10000 元

某支行员工小谢在与客户沟通中，以下违反保密要求的是？ (多选)

A.向客户披露客户洗钱风险评级。

B.向客户批露是否纳入我行关注名单。

C.向客户批露是否被有关部门或我行调查。

D.向客户批露是否被报送可疑交易报告。

张某是某支行业务经理，在日常履职中发现员工的哪些行为需要在系统上登记异常信息：(多选)

A.某员工热衷于打麻将。

B.某员工做网络赌博平台的代理。

C.某员工到澳门旅游时曾出入赌场。

D.某员工参与赌马活动。

哪些行为属于赌博行为？(多选)

A.在某赌球平台充值 100 元，并投注 1 次

B.跟朋友在微信群里押注猜红包尾数大小，输者发红包

C.下班后闲来无事，拉上朋友一起玩扑克牌，一局输赢 10 块钱

D.与朋友猜球赛结果，猜输者承包打扫卫生 / 做饭等家务

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