【每日一学】8.28  客户尽职调查资料、身份资料和交易记录留存

第三十六条各业务部门应妥善留存对本条线客户及交易异常情况进行持续审查的记录、尽职调查结果和尽职调查资料等。

第三十七条保存客户身份资料和交易记录的相关部门应采取必要的管理措施和技术手段，防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。