根据机构业务中心营销活动管理办法,机构业务中心于()围绕全年业务目标,协同公司各相关部门开展年度营销预算及整体营销方案规划工作。
机构业务中心组织开展营销活动,原则不包括()
A.合法合规
B.适当有效
C.效益优先
D.公平竞争
机构业务中心组织的营销活动,应当通过什么系统发起 “内部请示” 履行审批()
A.风控系统
B.OA 系统
C.财务报销系统
D.客户管理系统
与第三方联合开展营销活动,下列说法错误的是()
A.第三方载体仅可发布经过证券公司审核的材料
B.第三方可以代证券公司招揽投资者
C.投资者招揽应当由公司独立完成
D.需防范利益输送、商业贿赂风险
申请带有公司或分支机构名称的微信、抖音等新媒体账号,应当()
A.业务人员直接注册即可
B.履行公司审批程序
C.分支机构负责人口头同意即可
D.完成注册后报备即可
负责公司经纪业务客户佣金标准制定,并进行官网信息公示的部门是()
A.机构业务中心
B.数字发展部
C.财富管理中心
D.运营管理中心
分支机构制定营销活动方案,完成审批后方可实施,以下不属于审批参与方的是()
A.分支机构负责人
B.机构业务中心
C.外部合作第三方机构
D.合规部
分支机构营销绩效考核和薪酬分配,禁止简单直接挂钩的是()
A.执业行为合规性
B.新开户数量、客户交易量
C.投资者投诉情况
D.服务适当性履职情况
相关机构向投资者收取证券交易佣金,下列允许的行为是()
A.佣金明显低于经纪业务服务成本
B.使用 “零佣” 用语对外宣传
C.在公司制度框架内执行佣金标准
D.使用 “免费” 用语对外宣传
《首创证券股份有限公司机构业务中心营销活动管理办法》由哪个部门负责制定、修订及解释()
A.合规部
B.计划财务部
C.机构业务中心
D.总裁办公室
营销活动方案应当至少包含的内容有()
A.活动目的
B.参与对象
C.活动时间
D.活动方案
机构业务中心开展营销活动,不得委托以下哪些主体从事客户招揽、客户服务、产品销售活动()
A.非公司员工的外部社会人员
B.外部商业机构
C.公司正式员工
D.证券经纪人以外的其他机构
分支机构开展营销活动,不得实施的行为包括()
A.诱导不具备相应风险承受能力的投资者开户交易
B.对证券买卖收益作出承诺
C.变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券
D.采用诋毁其他券商方式招揽客户
制作网络营销内容,禁止出现下列哪些情形()
A.引用未经核实的数据资料
B.暗示资管产品保本、承诺收益
C.使用 “高收益”“低风险” 诱导性用语
D.客观真实开展投资者教育宣传
营销活动对外信息发布管理要求,下列说法正确的有()
A.落实 “先审后发”,事前合规审核
B.微信群客户应进行实名制登记
C.无需风险提示,直接转发营销信息
D.内容要符合法律法规和公司品牌形象