本次审查涉及的主要业务领域
数据安全与隐私保护
反商业贿赂与反腐败
财务与税务合规
劳动用工与人事管理
知识产权与商业秘密
广告宣传与市场推广
环境保护与安全生产
国际贸易与出口管制
其他（请后续说明）
在审查期间，是否已识别出以下潜在合规风险？
未识别到明显风险
内部制度与流程存在缺陷
员工培训覆盖不足
合同/协议条款存在合规隐患
业务操作记录不完整
与第三方合作方存在合规问题
收到过相关监管问询或投诉
其他
请简要描述已识别的最高优先级合规风险（如无，请填“无”）
针对已识别的风险，是否已制定明确的整改计划？
是，计划已制定并开始执行
是，计划已制定但尚未执行
否，计划正在制定中
否，暂无具体计划
部门内是否设有专职或兼职的合规联络员？
是，有专职合规官/联络员
是，由部门负责人或指定员工兼任
否，暂无明确人员负责
过去一年内，部门员工是否全员接受了必要的合规培训？
是，全员完成且留有记录
大部分员工已完成
仅部分关键岗位员工完成
否，未组织系统培训
是否建立了合规事件（如违规行为、监管检查）的报告与记录机制？
是，有正式书面流程且运行良好
是，有非正式流程
否，主要依靠口头汇报
否，无明确机制
如发生违规事件，请简述事件性质、处理过程及结果（如无，请填“无”）
部门业务是否涉及处理个人敏感信息或重要数据？
是，涉及大量敏感信息
是，涉及少量敏感信息
否，不涉及
是否已对数据生命周期（收集、存储、使用、销毁）建立了合规管控措施？
是，有完善的技术与管理措施
是，有基本措施
措施尚不完善
否，尚未建立
在供应商/第三方合作方管理方面，采取了哪些合规管控措施？
签订合同前进行合规背景调查
合同中包含明确的合规条款与违约责任
定期对合作方进行合规评估
要求合作方提供合规承诺或证明
尚未建立系统的第三方合规管理
部门内部是否有独立的渠道供员工匿名举报合规疑虑或违规行为？
有，且员工知晓该渠道
有，但员工知晓度不高
无独立匿名渠道，但可向直属上级报告
无明确渠道
请评估本部门当前整体合规文化氛围（1分为非常薄弱，5分为非常强健）
分数 ★ ★ ★ ★ ★
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为提升部门合规水平，您认为最迫切需要总部或合规部门提供哪方面的支持？