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光大证券佛山绿景路营业部合规测试（2021年12月）

期待您的参与！现在我们就马上开始吧！

姓名

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2、根据公司员工管理和合规标准化的要求，以下哪项属于员工合规培训内容。（）

A、员工要完成协会每年15学时培训；

B、营销人员在执业前培训不能低于60学时；

C、每年合规宣导和培训：营业部员工（不含经纪人）至少4次培训；营业部经纪人至少2次培训；新任营业部负责人组织至少2次集中培训；

D、每年合规考试：营业部员工（不含经纪人）至少4次测试；营业部经纪人至少2次测试。

3、客户因股票账户交易异常，深交所可根据客户具体交易情况出具以下监管措施函件：（）

A、异常交易关注函

B、异常交易警示函

C、限制交易警示函

D、盘中暂停账户当日交易通知函

E、限制交易决定书

3、北京证券交易所、新三板创新层个人投资者资金准入门槛分别为50万元、100万元。已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动扩大到创新层股票。北京证券交易所开市后，具有新三板交易权限的投资者，其交易权限包括北京证券交易所股票。（）

是

否

8、客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，为了做好客户服务工作，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。（）

是

否