收购反委托业务重点风险识别调查问卷

尊敬的专家：您好！感谢您参与本次调查。为识别A公司广东分公司反委托业务各环节中的重点风险因素，需对初步梳理的风险清单进一步筛选。请结合您的专业经验，判断下列风险因素是否应纳入风险识别体系重点研究。问卷仅用于学术研究，采用匿名方式，所有信息将严格保密，感谢您的支持！填写规则：每项只勾选一个选项。1分＝重要风险点；0分＝次要风险点。
（以下为专家基本信息，仅用于样本结构分析）
您的单位类型
金融资产管理公司
银行
律师事务所或其他中介机构
您的主要领域（可多选）
项目管理
审核审批
法律
财务
风险合规
清收处置相关
您的相关工作年限
5年以下
5—10年
10年以上

一、项目准入与立项阶段

1. 项目来源合规风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
2. 受托方准入审查不充分风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
3. 反委托模式适用性风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
4. 交易实质不合规风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）

二、尽调估值与方案决策阶段

5. 尽职调查信息不充分风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
6. 债权瑕疵风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
7. 估值定价不审慎风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
8. 尽调程序不独立风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
9. 反委托方案设计不合理风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
10. 审批不审慎风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）

三、交易实施与委托设立阶段

11. 转让及竞价程序不规范风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
12. 资产交割不完整风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
13. 转让协议与委托清收协议约定不一致
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
14. 债权通知与执行主体变更不及时风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
15. 权利交割和风险转移时点错配
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）

四、委托清收与动态管理阶段

16. 受托方履职能力风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
17. 资产公司主动管理不足风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
18. 资产回收与处置期限错配风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
19. 受托方信息报告不充分风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
20. 清收目标偏离风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
21. 资金归集失控风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
22. 受托方超越授权处置风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
23. 处置费用超支风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）

五、委托退出与项目终结阶段

24. 延期或者终止委托决策不及时风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
25. 剩余资产及在途事项交接风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
26. 费用结算及收益分配争议风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
27. 财务处理不及时风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
28. 项目后评价和经验反馈不足风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
补充意见（如无可不填）

1. 建议新增的风险因素及理由：

    ____________

2. 其他意见：

    ____________

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