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富德产险河南分公司2019年三季度合规测试
您好,感谢您能抽出宝贵的时间来参与此次调查问卷!
下列不属于合规管理基本原则的是 ( )
有效原则
全面原则
独立原则
坚守原则
下列不属于反洗钱三大核心义务的是( )
反洗钱保密工作
客户身份识别
客户身份资料和交易资料保存
大额和可疑交易报告
交易记录自交易记账当年计起至少保存 ( )年
5
4
3
2
不属于公司倡导的合规文化的是 ( )
合规人人有责
合规从零做起
合规创造价值
诚实守信
反洗钱培训宣传的目的 ( )
使金融机构各个层次的工作人员都树立风险意识。
使金融机构各个层次的工作人员明确自身应当承担的责任。
使直接负责反洗钱工作的员工了解反洗钱法律、法规的具体规定和要求,掌握必要的识别客户身份、发现可疑交易的技能。
以上三项。

富德产险河南分公司2019年三季度合规测试

您好,感谢您能抽出宝贵的时间来参与此次调查问卷!
下列不属于合规管理基本原则的是 ( )
有效原则
全面原则
独立原则
坚守原则
下列不属于反洗钱三大核心义务的是( )
反洗钱保密工作
客户身份识别
客户身份资料和交易资料保存
大额和可疑交易报告
交易记录自交易记账当年计起至少保存 ( )年
5
4
3
2
不属于公司倡导的合规文化的是 ( )
合规人人有责
合规从零做起
合规创造价值
诚实守信
反洗钱培训宣传的目的 ( )
使金融机构各个层次的工作人员都树立风险意识。
使金融机构各个层次的工作人员明确自身应当承担的责任。
使直接负责反洗钱工作的员工了解反洗钱法律、法规的具体规定和要求,掌握必要的识别客户身份、发现可疑交易的技能。
以上三项。
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