反洗钱基础知识专题培训（二）测试

Q1:部门

Q2:姓名

Q3:违反法律规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。致使洗钱后果发生的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5-50万元罚款；可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

Q4:金融机构履行反洗钱核心义务包括，（）、保存客户身份资料及交易记录和开展大额和可疑交易分析报告工作。

Q5:反洗钱行政处罚内容包括：未按照规定履行客户身份识别义务的； 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的； 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的； 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（）；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

Q6:反洗钱法律处分内容包括：未按照规定建立反洗钱内部控制制度； br未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作； br（）。

Q7:保险业反洗钱主要类型包括：利用跨境交易洗钱、预付大额年金保费方式洗钱、客户与保险中介、保险公司雇员合谋洗钱、利用趸交人身保险洗钱等（）、（）、（）、（）。

Q8:根据《反洗钱法》规定，对金融机构违反《反洗钱法》规定，实行“双罚制”，即对机构和个人进行（）、（）和（）。

Q9:金融机构履行反洗钱义务的三道防线，即（）、（）、（）。