企业合规管理体系完善度及调研

尊敬的参与者：您好！为全面评估我司合规管理体系的有效性与完善程度，识别潜在风险与改进机会，我们特开展本次匿名调研。您的宝贵意见将作为优化合规工作的重要依据，请根据实际情况与感受如实填写。所有信息将严格保密，感谢您的支持与参与！

Q1:您所在的部门/业务单元是？

业务/销售部门

技术/研发部门

财务/法务/合规部门

人力资源/行政部门

供应链/运营部门

其他

Q2:您在本公司的工作年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您认为公司高层管理者对合规管理的重视程度如何？

非常重视，是公司战略核心

比较重视，经常强调

一般重视，偶尔提及

不太重视，流于形式

完全不重视

Q4:您认为公司现行的合规政策与制度是否清晰、易于理解？

非常清晰，易于理解和执行

比较清晰，基本能理解

一般，部分内容模糊

不太清晰，难以理解

非常模糊，几乎不了解

Q5:您是否清楚知晓在您的工作职责中，需要遵守哪些具体的合规要求（如反腐败、数据保护、贸易合规等）？

非常清楚

比较清楚

一般

不太清楚

完全不清楚

Q6:在过去一年中，您是否接受过与您工作相关的合规培训？

是，定期且内容全面

是，但次数较少或内容不深入

是，但形式化，效果不佳

否，从未接受过

不确定

Q7:请对现有合规培训的实用性和有效性进行评分（1分为最低，5分为最高）。

分数

标签

Q8:您通常通过哪些渠道了解公司的合规要求与更新？（可多选）

公司内部网站/公告

电子邮件/内部通讯

直属上级传达

合规部门组织的培训/会议

同事间交流

其他（请在后文注明）

几乎没有渠道

Q9:当您在工作中遇到不确定是否合规的情况时，您通常会如何做？

立即查阅合规制度或咨询合规部门

先咨询直属上级

与同事讨论

根据自己的判断处理

暂时搁置，不予处理

Q10:您认为公司现有的合规咨询与举报渠道（如热线、邮箱）是否畅通、易用且令人感到安全？

非常畅通、安全

比较畅通、安全

一般

不太畅通或有所顾虑

完全不了解或认为不安全

Q11:您是否曾因担心报复或其他负面后果，而犹豫是否报告疑似违规行为？

是，经常有这种顾虑

是，偶尔有这种顾虑

否，完全没有顾虑

不适用，未遇到过需要报告的情况

Q12:您认为公司对已发现的违规行为的处理是否及时、公正、透明？

非常及时、公正、透明

比较及时、公正

一般

处理不及时或不公正

不清楚相关处理情况

Q13:在您看来，公司的合规要求与业务发展目标是否存在冲突？

完全不存在，相互促进

基本协调，偶有小冲突

存在一定冲突，需要平衡

冲突较大，经常需要取舍

不清楚

Q14:请对您所在部门/团队在日常工作中主动遵守合规要求的整体氛围进行评分（1分为最低，5分为最高）。

分数

标签

Q15:您认为当前公司合规管理体系最需要加强的环节是哪些？（可多选）

高层重视与承诺

制度体系的健全与清晰度

合规培训与宣导

监督与检查机制

违规举报与调查机制

考核与奖惩机制

合规文化培育

信息技术支持（如合规管理系统）

其他（请在后文注明）

Q16:公司是否将合规表现纳入对部门或个人的绩效考核？

是，且占重要比重

是，但占比较小或流于形式

否，完全没有纳入

不清楚

Q17:综合考虑所有因素，您有多大意愿向同行推荐我们公司的合规管理实践？（0-10分，0分表示完全不愿推荐，10分表示非常愿意推荐）

选项1

Q18:与同行业其他公司相比，您认为我们公司的整体合规管理水平处于什么位置？

领先水平

中等偏上

中等水平

中等偏下

落后水平

不了解

Q19:请分享一个您亲身经历或观察到的、体现公司合规管理有效（或存在不足）的具体事例。（选填）

填空1

Q20:对于进一步完善公司的合规管理体系，您最重要的1-2条建议是什么？

填空1

企业合规管理体系完善度及调研

介绍

本模板旨在提供一套企业合规管理体系完善度的评估与调研解决方案。帮助您评估合规有效性、识别潜在风险、收集改进建议，适合各类企业的合规部门、管理层和审计机构开展全面的合规健康度诊断。

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