合规经营责任、到人与考核调研 - 问卷调查调研模板

合规经营责任、到人与考核调研

本调研旨在了解企业合规经营责任落实、责任到人机制建设及考核评价体系的现状与改进方向。您的宝贵意见将有助于我们优化合规管理体系。本次调研匿名进行，所有数据仅用于统计分析，请放心作答。

Q1:您所在的部门/岗位属于？

公司/集团管理层

合规/风控/法务部门

业务/运营部门

职能支持部门（人力、财务、行政等）

其他

Q2:您认为贵公司对“合规经营”的重视程度如何？

非常重视，是公司最高原则之一

比较重视，有明确要求

一般重视，有时会让位于业务

不太重视，口号多于行动

不清楚

Q3:在您看来，目前公司主要通过哪些方式明确各级人员的合规责任？（可多选）

签订《合规责任书》/《承诺书》

岗位说明书中的合规职责描述

业务流程中的合规控制节点

定期的合规培训与宣导

尚未系统性地明确

其他

Q4:您认为“合规责任到人”在贵公司的落实情况如何？

非常清晰，责任与个人/岗位强绑定

比较清晰，但执行中存在模糊地带

不够清晰，责任界定常出现争议

流于形式，未真正落实到个人

不清楚

Q5:您认为当前影响合规责任有效落实到人的主要障碍有哪些？（可多选）

高层支持不足

部门墙阻碍，协同困难

职责界定不清，存在重叠或真空

缺乏有效的技术工具支持

员工合规意识与能力不足

考核与奖惩机制不匹配

其他

Q6:贵公司是否已将合规表现纳入员工的绩效考核体系？

是，作为关键绩效考核指标（KPI）

是，作为一般性考核指标

是，但仅作为参考或软性指标

否，完全没有纳入

不清楚

Q7:如果已纳入考核，您认为当前合规考核指标的合理性与可操作性如何？（1-5分，1分为非常不合理/不可操作，5分为非常合理/可操作）

分数

标签

Q8:当前合规考核主要关注哪些方面？（可多选）

合规培训完成率与考试成绩

合规制度/流程的执行符合度

违规事件的发生与处理情况

主动识别并报告合规风险

无具体考核内容

其他

Q9:您认为合规考核结果的应用（如与薪酬、晋升、评优挂钩）是否充分有效？

非常充分有效，能显著影响个人利益与发展

比较有效，有一定影响力

效果一般，影响力有限

基本无效，流于形式

未应用或不了解

Q10:当发生合规违规事件时，贵公司对相关责任人的追究与处理通常如何？

严格依据制度，一视同仁，处理及时

基本能处理，但有时会因人情或业务影响打折扣

处理较宽松，多以批评教育为主

常常大事化小，小事化了

不清楚

Q11:您认为一个有效的合规责任与考核体系应包含哪些关键要素？（可多选）

清晰、可量化的合规职责清单

与业务流程深度融合的监控点

公平、透明、及时的考核评价机制

强有力的正向激励（奖励）措施

严格、一致的违规问责机制

持续的员工培训与能力建设

高层的以身作则与坚定支持

其他

Q12:您认为贵公司在合规管理的哪个环节最需要加强？

顶层设计与文化塑造

制度与流程建设

责任分解与落地

监督检查与考核

问责处理与整改

技术工具与系统支持

Q13:对于将合规责任更有效地落实到具体岗位和个人，您有何具体建议？

填空1

Q14:对于改进现有的合规考核评价机制（如指标设计、过程公平性、结果应用等），您有何具体建议？

填空1

Q15:总体而言，您对贵公司未来建设更完善的“合规经营责任到人与考核”体系的信心如何？

非常有信心

比较有信心

信心一般

信心不足

没有信心