同业券商自媒体获客与合规管理情况调研

致各分公司新客推进岗同事:近期分支交流中,多地提出希望开放员工通过视频号、小红书、抖音等平台开展站外展业获客。目前总部正在就此事进行可行性调研,拟向战略发展部提交开放方案申请。为确保方案切实可行,需要各位协助收集同业券商的实操经验——重点关注两个问题:- 如何管理?(账号归属、合规风控、人员配置)- 效果怎样?(平台选择、账号规模、评论区引流效果)各位收集到的信息和素材,将直接作为向战发申请的重要支撑材料。问卷预计5分钟内可完成。如有评论区截图请一并提供,谢谢配合!

:基本信息填写

Q1:填报人:

填空1

Q2:所属分公司:

浙江分公司
徐州分公司
常州分公司
扬州分公司
安徽分公司
湖南分公司
南京分公司
四川分公司
山东分公司
无锡分公司
上海分公司
广东分公司
深圳分公司
湖北分公司
天津分公司
客户服务中心
黑龙江分公司
苏州分公司
福建分公司
北京分公司
南通分公司
河南分公司
辽宁分公司
江西分公司
盐城分公司

Q3:您是否有相关渠道可以了解到同业券商新媒体运营等信息?

有相关渠道,可以进一步提供信息
目前没有直接渠道,有其他建议

:您所在区域有哪些同业券商已开展自媒体运营?(请选您最了解的一家重点填写)

Q4:该券商名称:

填空1

Q5:已开展的自媒体平台(可多选):

视频号
小红书
抖音
公众号
其他

Q6:做得最好的账号粉丝量级约:

1k以下
1k-1w
1w-10w
10w以上
其他补充

Q7:主要内容方向(可多选):

市场行情解读
投教科普
个人IP/人设打造
产品/业务导流
其他

Q8:麻烦您截图上传评论区互动回复情况

选择文件上传

:这家券商在账号归属与合规风控方面是如何管理?

Q9:自媒体账号归属主体为:

员工个人
营业部
分公司
其他

Q10:合规审核与风控的责任主体为:

营业部自行审核、自行承担合规责任
分公司设专人统一审核
其他

Q11:关于评论区审核的人力配置,您了解的同业券商审核值班时长如何:

仅工作日工作时间
工作日+晚间
7×24小时轮班
其他

Q12: 审核人员分工方式(可多选):

按账号分配(每人负责固定几个号)
按班次分配(当班的人审所有号)
按内容类型分(图文/视频/直播分开)
其他

Q13: 据您了解,每多少个活跃账号大约配1名审核人员?

1-5个号配1人
5-20个号配1人
20个号以上配1人
其他

Q14:评论区管理方式为:

关闭评论区
精选评论(先审后发)
实时监控+删评
其他

Q15:是否听说过该券商在自媒体运营方面出现过合规风险事件?如何处理?

有类似情况
没有听说过

Q16:介绍您知道的其他券商运营情况(如有):

填空1

:如果政策落地人员储备情况

Q17:您所在分公司是否已有适合从事自媒体运营的人选?

是,有形象及表达能力较好的年轻员工可重点培养
暂时尚无,但政策放开后愿意进行内部动员
其他

Q18:关于投顾线下获客业务,您是否还有其他补充建议或想法?

填空1
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