证券经纪人能力调研问卷

您好，本次问卷旨在调研证券经纪人的综合能力情况，您的回答将仅用于专业能力分析，所有信息严格保密，请根据实际情况填写，感谢您的支持！

Q1:您从事证券经纪人行业的时长是

1年及以下

1-3年

3-5年

5年以上

Q2:您持有的证券相关从业资格证书情况是

仅证券从业资格证

证券从业资格证+投顾资格

证券从业资格证+基金从业资格

持有多个相关专业资格证书

Q3:您对A股市场各类基础投资产品规则的了解程度是

完全不了解

基本了解核心规则

熟练掌握大部分规则

精通所有产品规则

Q4:请您对自己宏观经济趋势分析能力打分（1分最低，5分最高）

分数

标签

Q5:请您对自己行业与个股基本面分析能力打分（1分最低，5分最高）

分数

标签

Q6:请您对自己技术面分析能力打分（1分最低，5分最高）

分数

标签

Q7:您是否能够独立完成一份完整的投资标的研究报告

完全不能

只能完成部分模块

可以独立完成基础报告

可以独立完成深度专业报告

Q8:面对客户的投资咨询，您通常的情况是

无法回答大部分专业问题

只能回答基础常见问题

可以解答大部分专业问题

可以准确解答各类复杂专业问题

Q9:您对不同风险承受能力等级客户，匹配对应投资产品的能力如何

无法准确匹配

只能匹配基础类型产品

基本可以准确匹配

可以精准匹配并给出适配方案

Q10:请您对自己新客户开发能力打分（1分最低，5分最高）

分数

标签

Q11:请您对自己存量客户关系维护能力打分（1分最低，5分最高）

分数

标签

Q12:面对客户的投资亏损负面情绪，您的处理能力是

无法安抚和处理

可以简单安抚但无法解决问题

可以有效安抚并给出调整方案

可以快速平复客户情绪并优化投资策略

Q13:您是否熟悉证券行业合规监管相关要求

完全不熟悉

了解基础要求

熟悉大部分监管要求

精通所有合规要求并能严格执行

Q14:在开展营销推广业务时，您对合规边界的把控能力是

经常混淆合规边界

基本能把控常见场景的合规要求

可以准确把控大部分场景的合规边界

可以准确识别所有场景的合规风险

Q15:遇到合规模糊的业务场景，您通常会

先开展业务再报备

直接开展不报备

先向合规部门咨询确认再操作

直接拒绝该业务

Q16:请您对自己投资者适当性管理执行能力打分（1分最低，5分最高）

分数

标签

Q17:您是否持续学习证券行业新规和新产品知识

几乎不学习

每年仅学习少数几次要求的培训内容

每月都会主动学习新内容

每周都会主动跟进行业新规和新知识

Q18:您日常提升专业能力的渠道有哪些

公司内部培训

行业专业课程

自主阅读专业书籍研报

行业资深人士交流

财经资讯平台学习

Q19:当市场出现极端行情波动时，您的应对能力是

无法应对，慌乱无措

可以跟随公司指引应对

可以独立制定应对方案给到客户

可以提前预判并提前给客户做好风险提示

Q20:您组建自己投资顾问服务团队的能力情况是

完全没有能力组建

可以组建小范围服务小组

可以稳定运营中等规模服务团队

可以搭建并运营成熟的专业服务体系

证券经纪人能力调研问卷

介绍

本模板旨在提供证券经纪人综合能力评估的标准化解决方案。帮助您评估专业资质、分析投资能力、了解合规意识，适合证券公司、金融机构和人力资源部门用于精准的人才能力画像与培训规划。

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