基金合规应知应会培训测试卷

Q1:参训人员信息

:一、单项选择题（共10题，每题4分，共40分）

Q2:私募基金面向合格投资者非公开募集，其单只基金的最低投资金额起点为（）

Q3:合伙型私募基金中，负责执行合伙事务、全面管控基金运营的主体是（）

Q4:私募基金管理人申请登记时，专职员工数量原则上不得少于（）

Q5:私募股权投资基金的年度报告，应当在每年结束后的（）前向投资者披露

Q6:私募基金信息披露相关档案的保存期限，自基金清算结束之日起不得少于（）

Q7:下列业务中，属于私募基金管理人禁止开展的冲突业务的是（）

Q8:私募股权基金以股权投资为目的向被投企业提供短期借款的，借款余额不得超过该私募基金实缴金额的（）

Q9:国办函〔2026〕54号文确立的私募基金监管新格局是（）

Q10:根据54号文要求，新设私募基金管理人的正确办理流程是（）

Q11:下列选项中，不属于54号文明确的“扶优”支持方向的是（）

:二、判断题（共15题，每题4分，共60分）

Q12:私募基金可以通过公开宣传、广告投放等方式向社会不特定公众募集资金。（）

Q13:契约型私募基金不具备独立法人实体地位，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。（）

Q14:私募基金管理人的办公场所可以与股东、关联方混同办公，只要做好人员区分即可满足合规要求。（）

Q15:私募基金合规风控负责人不得同时从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务。（）

Q16:私募股权基金可以通过网上申购的方式参与首发企业股票投资。（）

Q17:私募基金管理人的高级管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，相关工作经验和投资业绩不予认可。（）

Q18:私募基金发生重大事项需披露临时报告的，应当在事项发生后10个工作日内向投资者披露。（）

Q19:私募基金管理人是私募基金信息披露的第一责任人。（）

Q20:合伙型私募基金的投资者人数上限为200人。（）

Q21:私募基金管理人可以委托不具有基金销售业务资格的个人代为开展资金募集活动。（）

Q22:根据54号文规定，县区级人民政府原则上不得新设政府投资基金。（）

Q23:54号文提出的“双清机制”，指的是僵尸机构出清与伪私募清理两项工作。（）

Q24:未经省级监管会商同意，市场主体可以在名称和经营范围中使用“私募基金”字样开展经营活动。（）

Q25:54号文明确禁止私募基金开展名股实债、违规代持、通道化运作等违规行为。（）

Q26:54号文提出，对合规运作、专注投早投小投硬科技的机构，可给予登记备案便利、降低检查频率等扶优政策。（）