上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则考核试卷

本次考试共20道单选题，每题5分，满分100分，请根据《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》内容选择正确答案，祝您考试顺利！

Q1:上海证券交易所主板股票异常交易监控及监督管理事宜，适用哪项文件规定？

仅适用《上海证券交易所交易规则》

仅适用本细则，不适用其他规则

适用本细则，本细则未作规定的适用《交易规则》及其他有关规定

仅适用证监会发布的行政法规

Q2:下列哪一项不属于本细则规定的异常交易行为类型？

虚假申报

拉抬打压股价

投资者正常分散投资申报

维持涨（跌）幅限制价格

Q3:投资者以本人名义开立或者由同一投资者实际控制的多个关联证券账户的申报、成交数据应当如何计算？

每个账户单独计算，不合并

单个或者多个普通、信用及其他涉嫌关联账户的相关数据合并计算

仅合并普通账户数据，信用账户单独计算

仅合并信用账户数据，普通账户单独计算

Q4:虚假申报的定义是？

以成交为目的，正常申报买入股票的行为

不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为，引诱误导其他投资者的异常交易行为

持有股票到期正常卖出的申报行为

按照上市公司估值合理报价的申报行为

Q5:开盘集合竞价阶段，对于非主板风险警示股票，本所对虚假申报重点监控的偏离前收盘价价格区间是？

偏离1%以上

偏离3%以上

偏离5%以上

偏离10%以上

Q6:开盘集合竞价阶段虚假申报重点监控情形中，要求累计撤销申报数量占累计申报数量的比例达到多少？

20%以上

30%以上

40%以上

50%以上

Q7:拉抬打压股价的定义是？

大笔申报成交后股票价格维持稳定的行为

大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离最新成交价的价格申报成交，期间股票价格明显涨跌的异常交易行为

按照市场价格正常成交的行为

投资者分批建仓的正常交易行为

Q8:在开盘集合竞价阶段，拉抬打压股价重点监控情形中，主板风险警示股票开盘价涨（跌）幅需要达到多少？

1%以上

3%以上

5%以上

10%以上

Q9:连续竞价阶段拉抬打压股价重点监控中，针对上证50指数成份股，要求涨（跌）幅达到多少？

1%以上

2%以上

4%以上

5%以上

Q10:收盘集合竞价阶段拉抬打压股价重点监控中，针对其他非上证50成份股，要求涨（跌）幅达到多少？

1%以上

2%以上

3%以上

5%以上

Q11:维持涨（跌）幅限制价格的定义是？

通过大笔申报维持股票价格处于涨（跌）幅限制状态的异常交易行为

股票自然涨跌到涨跌幅限制的正常行为

散户投资者跟风买入推涨跌停的行为

上市公司重大利好导致股价涨停的正常行为

Q12:连续竞价阶段维持涨（跌）幅限制价格重点监控中，要求满足剩余有效申报占比要求的状态持续多久以上？

5分钟

10分钟

15分钟

20分钟

Q13:自买自卖或者互为对手方交易的核心特征是？

不同无关联投资者之间正常成交

在自己控制或关联账户之间大量交易，影响价格或交易量

机构和散户之间的正常交易

不同证券公司客户之间的正常交易

Q14:竞价交易阶段，自买自卖行为被重点监控要求成交数量占股票全天累计成交总量的比例达到多少？

5%以上

10%以上

20%以上

30%以上

Q15:严重异常波动股票申报速率异常是指，股票出现严重异常波动后的多少个交易日内，集中申报加剧股价异常波动的行为？

5个交易日

10个交易日

15个交易日

20个交易日

Q16:下列哪一项不属于本所对实施异常交易行为的投资者可采取的监管措施或纪律处分？

口头警示

书面警示

强制注销投资者账户

将账户列为重点监控账户

Q17:根据本细则，下列哪种情形不会被从严认定异常交易行为、从重实施监管措施？

一定时间内反复实施异常交易行为

对风险警示股票实施异常交易行为

首次正常交易误操作达到监控指标

因异常交易受到过本所纪律处分

Q18:根据本细则用语定义，“数量或者金额巨大”针对非风险警示股票的标准是？

30万股以上或者300万元以上

50万股以上或者200万元以上

100万股以上或者1000万元以上

1000万股以上或者1亿元以上

Q19:根据本细则，“多次”的定义是指几次以上？

2次以上

3次以上

4次以上

5次以上

Q20:本细则中所称“以上”“内”的计数规则是？

不含本数

含本数

部分含本数

由本所另行认定

上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则考核试卷

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