金融行业在线考试合规性调查问卷

您好！本次调研旨在了解金融行业在线考试合规性的现状与需求，您的真实反馈对我们梳理行业合规标准、优化在线考试管理非常重要，所有信息仅用于行业研究，请您放心填写。

Q1:您所在的金融机构类型是

银行

证券公司

保险公司

基金公司

期货公司

其他金融持牌机构

金融行业第三方服务机构

Q2:您所在机构目前是否已开展金融行业在线考试

已经常态化开展

偶尔开展

计划开展但尚未落地

暂不计划开展

Q3:您所在机构开展在线考试的核心用途是

员工合规知识考核

入职资质准入考核

业务技能等级评定

行业资格考前模拟

其他

Q4:您认为当前金融行业在线考试合规性的监管要求清晰度如何

要求非常清晰，落地难度低

有框架要求，但细节不够明确

要求模糊，落地缺乏指引

完全不清晰

Q5:您所在机构在保障在线考试合规性方面，目前已落地了哪些管理措施

考生身份实名认证

全程AI监考防作弊

考试过程全程录屏留存

考试内容合规审核机制

考生权限分级管理

考试数据加密存储

暂未采取专项合规措施

Q6:您所在机构是否设置了专门负责金融行业在线考试合规性审核的岗位或人员

有专职岗位/人员

有兼职人员负责

目前没有相关安排

计划设置

Q7:您认为保障金融行业在线考试合规性的最大难点是

技术投入成本过高

合规标准不明确难以落地

内部协调难度大

缺乏成熟的合规系统支持

人员合规意识不足

Q8:请对当前您所在机构在线考试合规性管理水平打分（1分代表完全不达标，10分代表完全符合监管要求）

分数

标签

Q9:您所在机构最近一次接受与在线考试相关的合规检查结果是

完全合规，无问题

存在轻微问题已整改

存在重大问题正在整改

暂未接受过相关检查

Q10:您认为金融行业在线考试合规性需要重点覆盖哪些环节

考生身份核验环节

考试过程防作弊环节

考试内容审核环节

考试数据存储环节

考试结果认定环节

考后合规审计环节

Q11:您所在机构的在线考试内容是否会经过内部合规部门前置审核

每次考试都必须审核

仅大型考试会审核

偶尔审核

从不审核

Q12:您所在机构会保留在线考试全流程数据多久以满足合规审计要求

1年以内

1-3年

3-5年

5年以上

没有明确保留要求

Q13:您认为金融行业在线考试合规性管理目前存在哪些主要问题

行业缺乏统一的合规标准

技术工具无法满足合规要求

内部管理制度不完善

员工合规意识淡薄

合规投入与收益不匹配

没有明显问题

Q14:未来一年内，您所在机构是否计划针对在线考试合规性进行升级优化

已经纳入年度预算，即将启动

有计划但尚未排期

暂不计划

还在评估

Q15:请您分享一下对完善金融行业在线考试合规性体系的具体建议

填空1

金融行业在线考试合规性调查问卷

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