核电质量保证监查培训考核试题

课程名称：筑牢安全基石强化监查能力——核电质保监查培训适用对象：核电质保监查员、质量管理人员、相关技术人员总分：100 分考试时间：20 分钟请仔细阅读题目要求，按规定作答，祝您考试顺利！

Q1:姓名

填空1

Q2:所属单位

填空1

Q3:所属部门

填空1

Q4:根据 HAF003《核电厂质量保证安全规定》，关于监查人员的独立性要求，以下描述正确的是：

A. 监查人员必须是被监查领域的技术专家，否则无法发现深层次问题。

B. 对被监查活动负有直接责任的人员，不得参与挑选监查小组，也不得担任该活动的监查人员。

C. 为了提高效率，部门经理可以兼任本部门质保监查组的组长。

D. 监查人员可以由被监查单位的直接领导指定，只要其具备相关经验即可。

Q5:在监查定义中，“客观证据”是形成监查发现的基础。以下哪项不属于有效的客观证据？

A. 现场观察到的设备标识与台账记录一致的照片。

B. 经授权人员签字确认的焊接工艺评定报告。

C. 监查员根据以往经验推测“该工序可能存在未记录的操作”。

D. 与被监查活动负责人面谈并记录的关于程序执行情况的陈述。

Q6:关于核电厂质量保证监查与 ISO9001 质量管理体系审核的区别，下列说法错误的是：

A. 核质保监查的最终目标是保证核安全，而 ISO 审核的目标主要是顾客满意。

B. 核安全法规（如 HAF003）的要求通常比 ISO 国际标准更为严格。

C. 拥有 ISO 内审员资格的人员，无需经过任何核安全法规培训和授权，即可直接担任核质保监查员。

D. 核质保监查强调分级控制，需根据物项的安全等级确定监查深度和频度。

Q7:在制定年度监查计划时，对于“运行核电站”的内部监查频度，HAD003/05 导则建议：

A. 所有要素必须每年至少监查一次，无例外。

B. 一般应在两年内完成对各安全功能所有重要方面的监查；对纠正核安全缺陷的措施结果至少每 6 个月监查一次。

C. 只需在发生质量事故后才安排监查，平时可不制定固定计划。

D. 完全由监查组长根据个人时间安排决定，无需考虑风险等级。

Q8:监查检查单（Checklist）是监查准备的重要工具。关于其使用原则，以下哪项描述是正确的？

A. 监查检查单必须预先提供给被监查方，以便其做好准备，提高监查效率。

B. 监查员在现场必须严格按检查单顺序提问，绝对不能调整或偏离。

C. 监查检查单是监查员的自用工具，不应预先提供给被监查方，但可根据现场情况谨慎调整。

D. 只要监查员经验丰富，可以不编写检查单，直接进行现场提问。

Q9:在现场监查实施过程中，关于“抽样”的风险与控制，以下做法符合课件要求的是：

A. 为了节省时间，只抽取被监查方主动提供的、看起来最完美的样本。

B. 如果随机抽取的样本未发现不符合项，监查员应怀疑样本太少，必须不断扩大样本量直到发现问题为止。

C. 抽样应具有代表性，由监查员随机抽取；若抽样未发现不符合，应相信该样本代表的过程是受控的。

D. 对于关键过程，可以完全不进行抽样，仅凭监查员的直觉进行判断。

Q10:监查发现分为 CAR（纠正措施要求）和 OBN（观察意见）。以下哪种情况必须开具 CAR？

A. 某个文件记录中存在个别笔误，不影响产品质量且未重复出现。

B. 发现某项操作未按程序执行，但该操作属于非安全相关的辅助活动，且是个例。

C. 违反国家核安全法规，或存在系统性失效、重复出现的缺陷，或对核安全有潜在危害。

D. 被监查方的工作环境略显杂乱，但未影响具体作业质量。

Q11:在监查前会议中，以下哪项不是必须包含的内容？

A. 介绍监查组成员及分工。

B. 确认监查目的、范围、依据及日程安排。

C. 对被监查方过去一年的所有质量绩效进行详细的总结报告。

D. 确认联络渠道及保密承诺。

Q12:关于监查员的“看、问、听”技巧，以下哪种应对策略是错误的？

A. 面对被监查方“一问三不知”的情况，耐心要求其另派熟悉业务的人员。

B. 当被监查方试图高谈阔论转移话题时，客气但及时地打断并引导回实际问题。

C. 为了获取更多信息，监查员应多讲自己的观点，引导对方认同。

D. 注意观察易被遗忘的角落（如办公桌下、货架顶部），寻找作废文件或不合格品。

Q13:监查后会议的主要目的不包括：

A. 向被监查方领导汇报监查总体情况和结论。

B. 宣读监查发现（CAR/OBN），并要求被监查方确认事实。

C. 当场对被监查方的责任人员进行行政处罚或罚款。

D. 提出后续纠正措施的要求及报告提交时限。

Q14:针对“人员资格”的监查，若发现一名新招聘的焊工在未进行核级焊接培训的情况下从事核级管道焊接，且程序未对此做特殊规定。作为监查员，应判定为：

A. 观察意见（OBN），因为他是新来的，可以补办培训。

B. 纠正措施要求（CAR），因为违反了人员资格管理的基本原则，存在核安全隐患。

C. 没有问题，因为该焊工有市政焊接证书，技能应该没问题。

D. 无需记录，口头提醒班组长即可。

Q15:关于监查报告的编制与分发，以下要求符合 HAF003 及程序规定的是：

A. 监查报告只需口头通知被监查方，无需形成书面文件。

B. 监查报告应由监查组长编写或指导编写，并在规定时间内分发给被监查组织及其管理部门。

C. 监查报告中的不符合项描述可以模糊处理，以便被监查方灵活整改。

D. 监查报告只能在所有纠正措施验证关闭后才能发出。

Q16:在验证纠正措施时，监查员不需要重点验证的内容是：

A. 纠正措施是否按计划日期完成。

B. 引起程序修改的，是否按文件控制程序办理了审批和发放。

C. 被监查方是否已经对相关责任人进行了处罚处理。

D. 纠正措施实施后的效果是否有效，是否有记录支持。

Q17:下列关于“监查档案”管理的描述，正确的是：

A. 监查结束后，监查检查单可以销毁，只保留监查报告。

B. 监查档案应包括单项计划、通知、报告、检查单、CAR/OBN 及跟踪验证材料等。

C. 只有开具了 CAR 的监查项目才需要建立档案，OBN 项目无需归档。

D. 监查档案由被监查部门负责保存，监查组无需留存。

Q18:监查员在现场发现被监查方对某个问题的解释与程序规定严重不符，且对方情绪激动拒绝签字确认。此时监查员应：

A. 立即终止监查，向上级汇报并撤离现场。

B. 强行要求对方签字，否则不开具报告。

C. 耐心说明客观证据的真实性和完整性，若仍无法达成一致，记录双方意见，必要时请管理者代表仲裁，但不因此撤回正确的不符合项。

D. 为了维持良好关系，将该问题改为观察意见（OBN），不再作为不符合项。

Q19:监查检查单（Checklist）一旦经过审批，监查员在现场必须严格执行，绝对不能根据现场实际情况进行任何调整或补充。

错误

正确

Q20:外部监查（如供应商监查）与内部监查相比，其监查依据除了法规、标准和大纲外，合同及其技术附件也是重要的依据文件。

正确

错误

Q21:在抽样监查中，如果监查员随机抽取的 5 个样本均符合要求，但监查员凭经验认为“肯定还有问题”，于是继续扩大抽样直到发现一个不合格项为止，这种做法是符合监查原则的。

错误

正确

Q22:监查组长可以由对被监查活动负有直接责任的部门经理担任，因为他最熟悉业务流程，能更准确地发现问题。

错误

正确

Q23:监查结论分为“满意”、“基本满意”、“不满意”。如果监查中发现了一些OBN,但没有CAR,通常可评价为“基本满意”或“满意”（视OBN数量和性质而定），表明质保体系总体有效运行。

正确

错误

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