执业行为自查问卷

Q1:姓名

Q2:入职日期

Q3:所在单位

Q4:您的岗位所属序列

Q5:是否按要求完成了设备信息的合规系统报备工作，包括工作人员以本人身份证件办理的任何手机号码以及虽非工作人员身份证件办理但归其日常使用的手机号码、实际使用的手机设备信息、办公电脑（内网机除外）；上述设备信息发生变更、新增等情况的是否已完成更新报备？

Q6:是否存在持有、买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券或者其他违规从事投资的行为？

Q7:是否存在违规接受客户委托的行为？

Q8:是否存在违规替客户办理账户开立、注销、转移或证券认购、交易或资金存取、划转、查询等情形？

Q9:是否存在携带非公司配发的笔记本电脑及无线上网设备（个人通讯手机除外）至办公场所使用的情况？

Q10:是否存在赠送礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、返还佣金等财物或代为持有相关资产，安排旅游、宴请、娱乐健身、特殊工作安排等不当利益，推介偏离公允价格的结构化、保本高收益理财产品，以及直接或间接泄露内幕信息、未公开信息、商业秘密、客户信息并明示、暗示他人开展相关交易等违规情形？

Q11:是否存在直接或间接收受、索取他人财物及不当利益，利用内幕信息、未公开信息、商业秘密、客户信息谋利，诱导客户开展不必要交易牟利，违规从事营利经营、兼职冲突类职务，利用职权为亲属及利益关系人经营活动提供便利等违规行为？

Q12:是否存在协助客户伪造信息资料、代持向不合格客户销售产品服务，返还佣金、特殊优待输送不正当利益，向特定客户推介偏离公允价格的高收益保本类结构化产品，违规泄露客户资料、账户及交易信息，委托无资质主体拓客并输送利益，以机构或员工名义代销未经公司核准金融产品等违规情形？

Q13:是否存在违规调高客户授信额度、私自分配有限融资融券资源，以远低于成本及市场利率向特定客户融资、放宽违约处置标准，为客户违规使用两融资金、规避披露、违规减持提供便利，以及违规居间撮合客户间融资融券业务等行为？

Q14:是否存在收受影响独立客观执业的财物或利益，违背独立客观原则出具倾向性研究观点，提前泄露研报内容给销售、客户等无关人员，采取不正当手段谋取评优、佣金、考核优势等违规行为？

Q15:若您存在上述违规情形，请说明具体情况及整改计划