无锡分行专兼职合规管理岗调查问卷

尊敬的同事：您好！为全面了解分行专兼职合规管理岗履职现状，摸排工作中的堵点难点，收集基层好的经验做法和改进建议，分行法律合规部特开展本次问卷调查。调研结果将用于优化检查监督问题处置流程、推进合规管理标准化、完善合规培训体系和考核积分机制，切实为基层减负赋能。本问卷匿名填写，所有数据仅用于汇总分析，不涉及个人考核评价，请您根据实际情况放心作答。问卷共30题，预计用时8-10分钟。感谢您的支持！

Q1:您所在机构（如：分行XX部、XX支行）

填空1

Q2:您从事合规管理相关工作的年限

1年以内

1-3年

3-5年

5年以上

Q3:合规管理工作占您日常总工作量的比重

20%以下

20%-50%

50%-80%

80%以上

Q4:各类检查监督问题定性、分类的标准在实际操作中是否清晰？

非常清晰，有明确指引可对照

基本清晰，大部分情况能准确判断

不太清晰，经常需要请示确认

很模糊，不同人把握尺度差异大

Q5:你所在机构的问题，从检查发现到整改完成验收，平均周期大约是？

1个月以内

1-3个月

3-6个月

6个月以上

很多问题长期挂账未闭环

Q6:您认为问题处置流程中最耗时、最需要优化的环节是？

问题核实与确认（从与当事人确认事实，到认定为问题）

问题录入与报送（问题库录入和三线汇报）

整改方案制定与实施

整改验收与闭环

责任认定与追究（含积分、问责等）

其他（请注明）

Q7:您所在机构跟踪问题整改进度的主要方式有哪些？

专人定期台账跟踪

月度/季度会议督办

靠经办人自觉，缺乏系统跟踪

其他（请注明）

Q8:检查监督发现的问题数据后续是否得到分析运用？

充分运用，定期形成分析报告并指导管理决策

有一定运用，偶尔做统计分析

基本不运用，数据录入后就搁置了

完全不了解数据去向

Q9:您日常开展合规管理工作时，是否有明确的操作标准或流程指引可遵循？

有，非常完善，每项工作都有标准流程

有，但不够细致，主要靠个人理解

基本没有，主要靠经验和口口相传

完全没有，每次都要重新摸索

Q10:新接手专兼职合规岗工作时，您主要通过什么方式学习上手？

前任交接带教

翻阅历史资料和台账

参加分行组织的培训

向法律合规部咨询请教

自己摸索学习制度文件

其他（请注明）

Q11:您认为当前哪些合规管理事项最缺乏统一标准、最容易出错？

飞行检查

专项排查

问题整改督办

行长履职台账

合规培训组织

征信排查

非现场检查问题核实反馈

违规积分管理

其他（请注明）

Q12:您所在机构在合规管理方面是否有成熟的做法或经验值得总结推广？

有，比较成熟，愿意分享

基本没有，还在摸索中

Q13:您认为当前合规培训存在的主要问题有哪些？

内容脱离实际工作，学用脱节

形式单一枯燥，以念文件为主

培训时间安排不合理，影响业务

缺乏针对性，大水漫灌

学完就忘，缺乏巩固机制

培训师资水平参差不齐

其他（请注明）

Q14:您认为哪些业务场景的合规风险最高、最需要加强培训？

流动资金贷款

固定资产贷款

票据业务

柜面操作

反洗钱

消费者权益保护

员工行为管理

征信管理

其他（请注明）

Q15:作为专兼职合规岗，您自身最需要提升哪些合规专业能力？

法律法规与监管政策解读

内控制度与操作流程

检查方法与问题识别技巧

问题定性与责任认定

整改督办与跟踪方法

合规培训授课能力

数据分析与报告撰写

其他（请注明）

Q16:您觉得哪几种培训形式更加有效，且适合你所在机构经营管理场景？（最多选3个）

集中面授

线上微课（可随时学习）

案例研讨

情景模拟/角色扮演

以查代训（参与检查中学习）

合规知识竞赛/测试

其他（请注明）

Q17:您认为当前合规考核的导向是否合理？

非常合理，有效引导合规管理

基本合理，个别指标可优化

不太合理，存在“重数量、轻实效”倾向

很不合理，考核导向有偏差

我对当前合规考核不了解

其他

Q18:您所在机构主动自查发现问题的积极性如何？

很高，主动排查、及时暴露

较高，但有选择性

一般，被动应付为主

较低，能不报就不报

Q19:影响主动自查积极性的主要因素有哪些？

怕暴露问题影响考核排名

怕被追责问责

自查能力不足，查不出问题

整改资源不够，查出来也改不了

“自查从宽”政策落实不到位

其他（请注明）

Q20:您所在机构是否存在因怕考核、怕追责而隐瞒或淡化问题的情况？

普遍存在

偶尔存在

很少存在

不存在

Q21:您认为“自查从宽、被查从严”政策在实际执行中落实得如何？

落实很好，主动自查确实能从轻

基本落实，但尺度把握不一

落实不好，自查和被查差别不大

完全没有落实

Q22:您认为违规积分的标准是否合理？

非常合理，罚当其责

基本合理，个别标准可调整

不太合理，存在“小题大做”或“罚不当责”

很不合理（注明表现）

Q23:您对“问题暴露及时率、整改达标率、同类问题复发率”这类实效型考核指标的看法是？

非常好，真正体现合规管理实效

有道理，但数据统计口径需明确

不太合理，操作难度大

不了解，无法评价

Q24:您在履行合规职责时，是否存在“有责无权”或“心有余而力不足”的情况？

经常存在

偶尔存在

很少存在

不存在

Q25:您所在机构负责人对合规工作的重视程度如何？

非常重视，给予充分支持

比较重视，能支持主要工作

一般，口头上重视，实际支持有限

不够重视，合规工作排不上优先级

Q26:您最希望分行法律合规部为专兼职合规岗提供哪些支持？

系统的专业培训

明确的操作指引/SOP

及时的咨询答疑渠道

实用的工具和模板

合理的考核激励机制

定期的交流研讨平台

职业发展通道

其他（请注明）

Q27:您对分行合规管理工作（含流程优化、标准建设、培训、考核等方面）还有哪些意见建议，或有哪些好的做法经验值得分享？

填空1

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