【每日一学】8.28  客户尽职调查资料、身份资料和交易记录留存

第三十五条各业务管理部门、运营管理部和其他相关部门应根据部门职责、业务制度及其他相关制度要求，留存客户身份信息、身份资料和交易记录，留存联网核查记录和其他尽职调查资料，具体保存方式、渠道等由相关部门按照行内现有工作实际情况执行。第三十六条各业务部门应妥善留存对本条线客户及交易异常情况进行持续审查的记录、尽职调查结果和尽职调查资料等。第三十七条保存客户身份资料和交易记录的相关部门应采取必要的管理措施和技术手段，防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。