9.1法务合规专篇-中层副职及以上 - 在线考试测评模板

Q1:姓名

填空1

Q2:手机

填空1

Q3:身份证号

填空1

Q4:部门

填空1

Q5:南平管理分公司合同管理工作不包含以下哪项原则？

合法原则

盈利原则

公平原则

责任原则

Q6:南平辖区已通车运营路段公司对外订立合同，原则上应当以（）名义订立

南平管理分公司

内设部门

独立法人

内设分支机构

Q7:合同防范合规风险的第一道业务防线是（）

合同主办部门

合同主管部门

合同会审部门

纪检监察部门

Q8:承担合同法律事务职能、作为合同风险第二道防线的部门是（）

合同主办部门

合同主管部门

合同会审部门

财务管理部门

Q9:各部门（）为本部门合同管理的第一责任人

经办人员

部门负责人

分管领导

主要领导

Q10:标的金额（）以上的经营合同，需外聘顾问律师出具书面审核意见，经合同主管部门和总法律顾问审核通过后方可审批

500万元

1000万元

1500万元

2000万元

Q11:合同订立前，（）负责对合同对方当事人开展资信调查工作

合同主管部门

合同会审部门

合同主办部门

合规管理部门

Q12:合同谈判的正确要求是（）

可单人单独谈判

需组成谈判小组谈判

可随意变更采购文件确定的核心内容

无需提前形成谈判意见

Q13:合同争议解决方式选择诉讼的，除专属管辖外，一般应当约定（）管辖

对方所在地

本公司所在地

合同履行地

任意第三方所在地

Q14:特殊情况使用纸质审查表的，需在合同签署后（）工作日内完成合同管理系统补录

3个

5个

7个

10个

Q15:合同签署印章仅限（）

部门专用章

单位公章或合同专用章

个人姓名章

临时印章

Q16:我方持有合同书原件至少需（）以上

2份

3份

4份

5份

Q17:合同签署完成后，主办部门需在（）工作日内将合同扫描件上传合同管理系统，并留存1份原件至主管部门

3个

5个

7个

10个

Q18:合同补充、变更、解除、转让的协议，应当与原合同（）

分开存档

一并保存

单独销毁

无需留存

Q19:公司总法律顾问牵头开展合同管理全面检查的频率为（）

每半年至少1次

每年至少1次

每两年1次

每季度1次

Q20:以下哪类合同不适用于《南平管理分公司合同管理办法（2023年版）》

工程采购合同

劳动合同

服务外包合同

设备租赁合同

Q21:负责制度发文行文规范性审核、公文印发的部门是（）

安法部

办公室

业务主办部门

合规部

Q22:分公司制度分为三个级别，一级制度为（）

操作规程

办法、规定

章程与基本制度

实施细则

Q23:制度层级效力规则正确的是（）

下级制度可与上级制度冲突

下级制度不得与上级制度冲突，冲突以上级为准

新旧制度冲突以旧制度为准

特别规定与一般规定冲突以一般规定为准

Q24:制度经审议完善后，起草部门需在（）工作日内完成内网签批并下发

5个

7个

10个

15个

Q25:制度修订内容超过（）的，应当重新制定新制度，废止原制度

20%

30%

40%

50%

Q26:分公司制度汇编的更新频率为（）

每季度1次

每半年1次

每年1次

每两年1次

Q27:“试行”制度的有效期最长不超过（）

1年

2年

3年

5年

Q28:“暂行”制度的有效期最长不超过（）

1年

2年

3年

半年

Q29:制度中“以上”“以下”的释义规则是（）

不含本数

包含本数

可灵活界定

无明确规则

Q30:涉及职工切身利益的制度，需经（）审议通过后方可发布

部门会议

职工代表大会

办公会

党委会

Q31:以下不属于分公司制度管理范畴的文件是（）

管理办法

操作规程

专项工作通知

实施细则

Q32:制度修订、废止的审核程序与批准权限（）原制度制定流程

简化于

等同于

宽松于

无需参照

Q33:各业务部门合规管理的第一道防线职责是（）

统筹合规考核

日常合规审查与风险防控

违规追责问责

体系有效性评价

Q34:公司合规主管部门为（）

办公室

监察与法务审计部

人力资源部

财务部

Q35:监察、审计机构在合规管理中履行（）职责

第一道防线

第二道防线

第三道防线

统筹管理

Q36:重大决策事项的合规审查意见需由（）签字确认

部门负责人

首席合规官

分管领导

普通合规专员

Q37:合规管理的必经前置程序是（）

人员培训

合法合规审查

档案归档

合同备案

Q38:发生重大合规风险事件，牵头统筹处置工作的是（）

业务部门负责人

合规委员会、首席合规官

审计部门

办公室

Q39:公司将合规管理情况纳入（）核心考核内容

部门及人员年度考核

月度考勤

专项评优

岗位竞聘

Q40:公司合规管理的第一责任人是（）

部门负责人

公司主要负责人

分管领导

首席合规官

Q41:公司首席合规官由（）兼任

总经理

总法律顾问

部门负责人

分管副总

Q42:各部门需指定（）协助开展部门合规审查工作

专职法务

合规管理员

部门副职

档案管理员

Q43:制度主办部门需在次年（）前报送年度制度目录，用于汇编更新

1月底

2月底

3月底

12月底

Q44:以下不属于合规管理重点领域的是（）

采购管理

随意考勤

合同管控

数据保护

Q45:合同主办部门的核心职责包括

审查合同主体资信

起草、谈判合同文本

全程跟进合同履行

整理归档合同资料

处置合同履约异常及纠纷

Q46:合同订立前主办部门需完成的资信调查内容有

标的物属性及市场情况

对方主体资格及资信资料

对方履约资质核查

对方失信、经营异常情况核查

合同相关其他专项核查事项

Q47:合同必备核心条款包括

当事人信息、标的、数量、质量

价款及支付方式

履行期限、地点、方式

违约责任

争议解决方式

Q48:合同签署的规范要求包括

仅限公章或合同专用章盖章

自然人签约需签名、留身份证号并按指印

签署日期不得留空

多页合同需加盖骑缝章

可使用个人姓名章替代法定签名

Q49:我方可行使合同中止履行权的情形有

对方停业、营业执照被吊销

对方资产查封、账户冻结

对方债务逾期无法偿还

对方被列为失信被执行人

对方丧失履约能力的其他情形

Q50:合同补充、变更、解除、转让的共性要求有

必须采用书面形式

履行与原合同一致的审批流程

与原合同一并存档

无需明确原合同效力

无需核查受让方资信

Q51:合同档案包含的资料有

合同审批、会签资料

合同原件及补充变更协议

合同订立、履行全过程资料

合同管理内业资料

外聘律师审核意见

Q52:制度主办部门的主要职责有

策划制度体系、提报修订计划

起草、会签制度草案

监督制度执行

评估制度有效性

及时修订失效、不合理制度

Q53:分公司制度层级包含

一级章程与基本制度

二级办法与规定

三级操作规程与细则

四级临时通知

五级工作方案

Q54:制度送审需提交的材料有

制度送审稿及起草说明

制度制定依据文件

意见征求及采纳情况说明

未采纳意见专项说明

其他辅助佐证材料

Q55:制度需要修订、废止的情形有

上位法律法规、制度更新废止

制度内容被新规范替代

公司经营、组织架构调整

制度不合理、无执行必要

制度之间存在冲突重叠

Q56:制度执行管理工作包含

制度宣贯培训

执行监督检查

解答制度执行疑问

年度制度检视评估

试行制度专项评估

Q57:可设立制度章节的条件有

内容篇幅长、不少于十条

结构复杂、需分层表述

除总则附则外，至少有两部分独立内容

各独立部分条数不少于三条

所有制度均可随意分章

Q58:公司合规管理重点领域包含

公司治理、投资融资

采购管理、合同管控

劳动用工、财务税收

安全环保、知识产权

数据保护、反商业贿赂

Q59:公司合规管理重点环节包括

制度制定环节

经营决策环节

生产运营环节

员工考勤环节

日常办公环节

Q60:公司重点合规管理人员包含

高级管理人员

重要风险岗位人员

新入职人员

临时保洁人员

外包服务人员

Q61:业务部门合规管理员的工作职责包含

协助部门负责人开展合规审查

对接合规主管部门工作

参加合规工作会议

落实部门合规风险防控

独立审批重大经营决策

Q62:公司合规保障机制包括

合规检查整改、监督举报

违规行为记录管理

合规考核评价问责

合规文化建设

合规管理信息化建设

Q63:在案件处置工作中，案件经办部门作为责任主体，以下哪项工作由其负责？（）

全面提供案件事实与证据材料

与案件相对人开展商谈和解

牵头负责案件全流程司法程序

执行生效法律文书

完善管理制度，改进工作机制，推动以案促改

Q64:按照 “管业务、管风险、管处置” 原则，业务分管领导及经办部门需落实对应职责，下列说法正确的有？（）

业务分管领导负责分管业务法律风险防范

业务分管领导负责确定分管范围内案件处置方案

经办部门需指定专人参与案情分析、庭审旁听

经办部门需结合案件查漏补缺，推动以案促管

各部门需配合经办部门收集证据，不得推诿拖延

Q65:下一级别制度可以与上一级别制度相冲突，但以新规定为准。

正确

错误

Q66:制度名称中应当标明quot;章程quot;quot;制度quot;quot;规定quot;quot;办法quot;quot;操作规程quot;quot;实施细则quot;等字样，便于从名称判定制度级别。

正确

错误

Q67:制度中quot;以上quot;quot;以下quot;均包含本数，但quot;超过quot;不包含本数。

正确

错误

Q68:制度制定的基本流程中，不需要征求权属单位或职工代表的意见。

正确

错误

Q69:涉及员工切身利益的制度，在履行审批程序后还需提交职工代表大会审议通过方可发布实施。

正确

错误

Q70:暂行的制度试行期限不超过二年，quot;试行quot;的制度暂行期限不超过一年。

正确

错误

Q71:分公司各部门可以以分公司内设部门名义对外订立合同。

正确

错误

Q72:合同主办部门是防范合同合规风险的第一道业务防线。

正确

错误

Q73:重大合同必须由外聘顾问律师出具书面审核意见，并经合同主管部门和总法律顾问审核通过后上报集团公司。

正确

错误

Q74:合同签署时，对方为自然人的，必须亲笔签名、记录身份证号码并按指印。

正确

错误

Q75:合同变更、解除、转让协议的订立必须履行与原合同相同的审查会签程序。

正确

错误

Q76:合同主管部门每年至少对本公司合同管理执行情况进行一次检查。

正确

错误

Q77:公司各部门应明确一名合规管理员，接受监察与法务审计部的业务指导和培训。

正确

错误

Q78:合法合规审查作为必经前置程序嵌入经营管理流程，重大决策的合规审查意见应由首席合规官签字。

正确

错误

Q79:公司应将合规经营管理情况纳入对各部门和所属单位负责人的年度考核评价。

正确

错误

Q80:合规管理重点领域包括公司治理、投资管理、采购管理、合同管控等。

正确

错误

Q81:案件涉及事项的业务部门是案件经办部门，应当全程参与案件处理。

正确

错误

Q82:企业收到法院应诉通知后，案件管理部门应在签收当日将法律文件移交给经办部门。

正确

错误

Q83:涉案金额50万元以上的案件，企业原则上应当成立案件处置小组。

正确

错误

Q84:企业取得生效裁判文书后，如享有权利，对方超过三个月未履行的，经办部门应自知悉之日起7日内提请申请强制执行。

正确

错误