法律合規部 - 職業道德培訓（第一部）課後評核

Q1:姓名

填空1

Q2:部門

填空1

Q3:經紀人/證監會中央編號

填空1

Q4:金融從業員應以誠實、公平和維護客戶最佳利益的態度經營業務。以上陳述是否正確？

以上陳述正確

以上陳述錯誤

Q5:以下哪個選項為持牌人業務操守及道德價值的正確陳述?

持牌人不得使用具誤導性或欺騙性的廣告

持牌人不須確保向客戶披露其所推薦的金融產品所涉及的財務風險

持牌人向客戶作出任何關於金融產品的建議時，不須以指明的方式向客戶披露其在該產品的任何利害關係

以上皆不是

Q6:持牌人在處理其家人帳戶的交易及客戶的交易時，可選擇優先處理其家人帳戶的交易。以上陳述是否正確?

以上陳述正確

以上陳述錯誤

Q7:當工作人員遇到一些提供或收受利益的事情，可按下列哪個原則處理?

依循公司政策 - 參照公司有關收受利益的政策行事

提防糖衣陷阱 - 避免因收受饋贈而令自己欠下對方人情須予回報

提供利益前須確定對方已獲僱主批准，並同時確保沒有違反公司相關審批要求

以上皆是

Q8:根據操守準則的規定，如持牌人發現無法完成所有買賣指示，不須將股票優先分配予客戶。以上陳述是否正確？

以上陳述正確

以上陳述錯誤

Q9:在考慮有否違反道德時，可參考哪些準則?

法例要求／規定

專業／行業／公司紀律守則

個人價值觀（例如忠誠及公平）

陽光測試 - 能否公開討論有關事件及心安理得地向人披露所作的決定

以上所有準則

Q10:以下哪個選項為正確使用公司資產及資料的情形?

當知悉公司著作權、專利、商標或其他智慧財產權發生未經授權使用之情形，不用向公司舉報

向家人透露公司機密資料和商業秘密

保護客戶的私隱，客戶的個人資料僅用作正當營運用途

以上皆是

Q11:以下哪個選項為金融從業員應有的道德標準?

充分披露與客戶進行交易的有關資料

確保客戶的資產盡快及妥善地加以記帳及獲得充分的保障

遵守一切適用於其業務活動的監管規定

以上皆是

Q12:以下哪個為需避免關於外部兼職與業務關係的情況?

兼職之企業與公司有實際或潛在利益衝突

兼職行為在事實上佔用工作人員正常工作時間和精力

任何可能會影響到或看起來會影響為客戶/我司作出決定的外部業務

以上皆是

Q13:以下哪項關於貪污和賄賂的描述是正確?

提供及收受利益均屬違法

由他人代為收受利益，亦等同本人接受利益，仍觸犯《防止賄賂條例》

即使貪污目的未達，行賄者與受賄者仍屬違法

以上皆是

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