证券从业人员合规考试题

包含企业微信使用合规 + 投资者适当性管理，满分 100 分。题型分为单选题 10 题（每题 3 分，共 30 分）、多选题 10 题（每题 4 分，共 40 分）、判断题 10 题（每题 3 分，共 30 分）。

:一、单项选择题（共 10 题，每题 3 分，共 30 分）

Q1:1. 投资者适当性管理的核心是（）

A. 产品收益越高越好

B. 将合适的产品卖给合适的投资者

C. 尽可能多销售产品

D. 优先销售高佣金产品

Q2:2. 普通投资者风险承受能力等级分为（）级

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

Q3:3. 下列哪类投资者，不可以购买R4（中高风险）产品（）

A. C4积极型投资者

B. C3平衡型投资者

C. C5激进型投资者

D. 以上都不对

Q4:4. 根据申万宏源企业微信平台运营管理规程，业务营销、金融产品宣传、投资建议服务，应当通过（）开展。

A. 个人微信

B. 企业微信

C. QQ

D. 私人电话

Q5:5. 企业微信中，以下哪种行为是被允许的？

A. 自行编辑的公募基金材料

B. 发布未经审核的营销材料

C. 使用统一发布的公募基金宣传话术

D. 对宏观经济发表夸大评论

Q6:6. 产品风险分级中 R4 代表（）

A. 中风险

B. 中高风险

C. 高风险

D. 中低风险

Q7:7. 未注册为证券投资顾问的前台员工，通过企业微信一对一会话，以下哪项行为允许（）

A. 预测大盘市场走势

B. 向客户科普证券交易基础知识

C. 给出个股买入建议

D. 形成具体证券分析结论

Q8:8. 根据适当性管理要求，纠纷发生时，经营机构对普通投资者实行（）

A. 谁主张谁举证

B. 举证责任倒置，机构证明已履行适当性义务

C. 全部由客户举证

D. 不需要留存证据

Q9:9. 财富工作室内容转发，正确做法是（）

A. 截图保存后发到个人微信，再转发客户

B. 下载内容，编辑后转发个人微信

C. 通过企业微信直接分享转发，保证留痕可追溯

D. 保存图片，朋友圈个人微信发布

Q10:10. 以下哪种行为符合企业微信建群规范？

A. 群名称设置为“高收益投资群”

B. 临时群无需解散

C. 群名称包含“分支机构简称+客户服务群”，且群内有合规人员

D. 在群内推荐私募产品

:二、多项选择题（共 10 题，每题 4 分，共 40 分；多选、少选、错选均不得分）

Q11:1. 企业微信一般规定中，员工牢记双重身份，是指（）

A. 国有企业从业人员

B. 金融从业人员

C. 自媒体博主

D. 客户代言人

Q12:2. 企业微信禁止发布的内容包含（）

A. 危害国家安全、泄露国家机密信息

B. “保本、无风险、稳赚高收益” 等误导营销表述

C. 内幕信息、未公开经营人事信息

D. 淫秽色情、暴力低俗，违背公序良俗内容

Q13:3. 经纪业务前台人员，企微一对一会话可以开展的业务（）

A. 介绍证券市场、开户交易基础知识

B. 宣讲证券交易相关法律法规、自律规则

C. 传递公司统一发布的宣传材料、资讯

D. 承诺客户产品保本收益

Q14:4. 证券投资顾问通过企微提供投资建议，需要遵守的要求（）

A. 做好适当性前置，匹配客户风险承受等级

B. 投资建议要有充分合理依据

C. 充分提示风险，不承诺保证收益

D. 可以随意截取篡改研报内容

Q15:5. 企业微信朋友圈业务类内容，说法正确的有（）

A. 优先分享官方渠道已发布内容链接

B. 产品营销仅限有资格前台人员分享官方链接

C. 有投资顾问资格的人员发布个股研判

D. 可以截图官方内容，自行编辑后发布

Q16:6. 投资者适当性管理工作包含以下哪些环节（）

A. 投资者风险承受能力评估

B. 产品或者服务风险等级划分

C. 适当性匹配

D. 风险警示、告知、留痕

Q17:从业人员以下哪些行为属于违规

代客户填写风险测评问卷

泄露客户资产、身份隐私信息

代客操作账户、代客户签署文件

客观完整揭示产品风险

Q18:企业微信群发消息合规要求，描述正确的是

群发金融营销材料，确认全部接收对象满足适当性要求

群发客户消息，遵守一对一会话相关管理规定

群发客户群消息，遵守群组管理相关规定

可以不分客户风险等级，统一批量推送高风险产品营销

Q19:企业微信敏感词过滤两种系统提示，处理方式正确的

“无法发送”：修改内容后重发或者放弃发送

“请确认是否发送”：检查内容合规，确认合规再发送；不合规修改或放弃发送

无论什么提示，直接强制发送

出现提示直接截图私发个人微信发送给客户

Q20:适当性禁止行为包括

误导投资者，隐瞒产品风险

向风险承受能力不足的客户推介高风险产品，未做风险警示

篡改投资者风险测评结果

充分揭示产品风险

:三、判断题（共 10 题，每题 3 分，共 30 分）

Q21:客户主动用个人微信联系我，我可以直接在个人微信开展业务服务，不用引导企业微信。

是

否

Q22:员工对本人企业微信账号下评论、点赞、消息全部行为承担全部责任。

是

否

Q23:普通投资者接受附带投顾建议服务，首次前需要签署《投顾服务风险揭示书》。

是

否

Q24:个人微信朋友圈发布金融相关内容，不受本企业微信合规制度约束。

是

否

Q25:.“买者自负” 原则代表只要客户签风险揭示书，机构就可以完全免除适当性相关民事赔偿责任。

是

否

Q26:分支机构不得新增标准化投顾服务产品客户群组，存量群组应当组织解散。

是

否

Q27:做产品推介时，只需要讲产品历史收益，风险简单带过即可。

是

否

Q28:专业投资者不需要履行风险揭示告知义务。

是

否

Q29:企微发布市场评论，证券投资顾问发表也需要通过企微内容合规审核工具审核。

是

否

Q30:适当性管理要求销售全流程留痕，发生纠纷时留存记录是保护机构和从业人员重要证据。

是

否

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