合规经营管理制度体系落地调研问卷

您好！为全面了解公司合规经营管理制度体系在一线业务中的实际落地情况，排查制度执行中的堵点与风险，我们诚邀您参与本次调研。问卷采用匿名形式，所有数据仅用于制度优化分析，请您根据实际工作情况如实填写。感谢您的支持与配合！

Q1:您认为现有合规经营管理规范与实际业务流程的契合度如何?

高度契合，流程顺畅

大部分契合，但部分环节因业务场景过于具体化，需要进一步细化

部分脱节，规范与一线作业存在冲突，需优化

严重脱节，规范明显滞后于业务

Q2:在日常工作中，您认为最容易触犯的合规红线是哪些?

营销话术/宣传物料违规（夸大、承诺效果等）

商务订单承接违规（D类黑名单、减免单实质穿透等系统六条）

合同管理违规（主体错配、先执行后补签等）

税优/个税代报违规（系统外操作、超范围承诺）

客户数据安全管理违规（违规导出、倒卖转借）

其他（请补充说明）

Q3:您对所在业务中心合规要求与一线作业的可操作性评价是?

大部分可操作，基本要求清晰可执行

基本可操作，但是细化具体的业务场景有部分未覆盖

部分难以落地，与实际业务不一致

完全难以落地，与实际脱节

Q4:您是否清楚知晓本岗位涉及的合规红线与禁止性规定?

完全清楚，能逐条说出

基本清楚，主要红线知晓

部分模糊，知道有红线但不确定边界

不清楚，缺少明确告知

Q5:对合规经营管理规范与业务流程优化，您有何具体建议或想反映的问题?

填空1

Q6:您所在岗位常见的合规经营风险有哪些?是否有完善或优化建议?

填空1

合规经营管理制度体系落地调研问卷

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