业务二部-2026员工异常行为排查情况

Q1:员工是否兼职开展小额贷款等融资担保类业务，作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷，参与高利贷、非法集资等违法违规金融活动。

Q2:员工是否违规销售非保险金融产品，非法销售假保单、非法销售非保险产品，并通过违规销售变相开展非法集资等活动。

Q3:管理人员是否存在强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。

Q4:员工是否被公安、司法、监察等机关要求配合（接受）调查，或财产被公安、司法、监察等机关查封、扣押、冻结。

Q5:员工是否存在涉“黄赌毒”，涉黑、涉恶行为。

Q6:员工是否涉刑事诉讼，被人民法院列为失信被执行人，涉及重大经济纠纷或诉讼。

Q7:员工是否与客户账户间存在异常资金往来，与他人存在频繁、大额的或与本人收入明显不符的资金往来。

Q8:员工是否与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来，尤其是与小额贷款、房产中介等公司及从业人员异常往来的行为。

Q9:员工无特殊情况，是否频繁借款、大额借款、向多人借款或经常举债进行个人消费行为。

Q10:员工是否社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，或与他人存在严重矛盾纠纷。

Q11:员工是否经常出入于高档营业性娱乐场所、花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品。

Q12:姓名