《项目全流程合规监督与违规问责管理制度》全员考试试卷

Q1:姓名

Q2:部门

Q3:根据制度，客户有效确认凭证不包含以下哪一项？

Q4:项目需要突破现有流程，存在重大风险时应当遵循什么原则？

Q5:违规行为未投产前主动自查上报并完成整改，可以如何处理？

Q6:实名举报查实一般违规，专项奖励金额为多少？

Q7:入职多久以内的新员工，非主观故意一般违规，以培训整改为主，酌情减免处罚？

Q8:销售岗未取得客户有效书面签样确认，应如何通知采购及供应商启动批量生产？

Q9:供应商准入、工厂评估工作由谁主导？

Q10:品质岗位发现无客户确认私自排产、材质不符等问题，应当第一时间怎么做？

Q11:事业部总经理项目出现高风险情形，必须在何时书面上报董事长，取得批复后方可执行？

Q12:一级上报要求：同步直属项目经理、部门负责人，办公软件文字留痕，多少小时内处置完毕？

Q13:二级上报，附带完整证据，要求多少小时内启动核查？

Q14:打样筹备阶段，未批量投产、无经济损失，仅资料归档不全属于什么性质？

Q15:未取得客户书面签样确认私自安排批量生产属于什么性质？

Q16:AB样欺骗客户、收受供应商回扣涉案金额≥2000元属于什么性质？

Q17:同一项目存在多项违规行为，按照什么标准进行问责？

Q18:接收违规线索后，应当在多少个工作日完成全套资料调取、约谈取证？

Q19:出具《项目违规核查通知单》后，当事人申诉时限为多少个工作日？

Q20:发生严重/重大违规，违规人员调薪、晋升冻结有效期自违规事件发生之日起，为期多久？

Q21:下属发生违规行为，直属管理人员扣除对应等级处罚分值的多少？

Q22:制度培训闭卷考核合格分数线为多少，不合格暂停业务权限，补考合格方可上岗？

Q23:制度中核心管理原则包含哪些？

Q24:本制度适用人员范围包含哪些？

Q25:事业部总经理出现下列哪些情形，必须事前书面上报董事长审批？

Q26:三级上报渠道，可直接向哪些对象举报？

Q27:下列属于重大违规清单的有哪些？

Q28:品质QA/QC岗位禁止行为包括哪些？

Q29:关于举报，下列说法正确的有哪些？

Q30:一般违规的适用条件包括哪些？

Q31:重大违规处罚措施包含哪些？

Q32:项目业务动作均需要线上或书面留痕归档，项目结束后资料留存不少于____；本制度和（）具有同等管理效力。

Q33:坚持____为主、事后问责为辅的管理原则。

Q34:无书面补录的____沟通，不视为客户有效确认。

Q35:发现违规行为，知情不报、协同隐瞒违规的，与当事人按____追责。

Q36:重大违规实名举报经查实，专项奖励为____元。

Q37:外协代工中，无真实业务合作关系，冒用其他工厂名义生产属于____违规。

Q38:违规等级划分为一般违规、____、____三个等级。

Q39:内控部接收线索后____个工作日内建立《违规问题受理台账》。

Q40:调查组人员和涉事人员存在亲属、利益关联，必须主动____。

Q41:员工发生严重、重大违规，属于严重违反公司规章制度，公司有权依据劳动合同法第____条单方解除劳动合同，无需支付经济补偿金。

Q42:涉事部门收到整改要求，需要在____个工作日提交专项整改方案。