9月合规专岗培训考试

本考试基于《太平人寿个险教育培训相关材料合规指引（2024年版）》《中国人民银行办公厅关于进一步规范涉及查询、冻结、扣划、止付等指令的可疑交易报送规则的通知》，旨在检验合规专岗对教育培训材料合规要求的掌握程度。考试共10道题目，合计100分。

Q1:根据《可疑交易报送规则》，金融机构在什么情况下需要报送涉及查询、冻结、扣划、止付等指令的可疑交易报告？

A. 只要收到执法部门或监管部门的指令就必须报送

B. 仅在发现或有合理理由怀疑指令涉及的客户、资金或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关时报送

C. 仅在客户主动要求报送时报送

D. 仅在监管部门明确要求报送时报送

Q2:当金融机构能够基于查询、冻结、扣划、止付等指令相关主体挖掘出关联可疑主体时，应如何报送可疑交易报告？

A. 每个可疑主体单独报送一份报告

B. 将具有关联关系的多个可疑主体纳入同一份可疑交易报告中报送

C. 只报送主要可疑主体，关联主体无需报送

D. 报送给监管部门但无需录入系统

Q3:根据《可疑交易报送规则》的工作要求，金融机构应完整记录并保存哪些信息？

A. 仅需保存客户基本信息

B. 客户尽职调查获取的可疑主体信息、资金交易明细、监测分析过程记录、判断可疑的依据、查询/冻结/扣划/止付等指令的详细信息

C. 仅需保存资金交易明细

D. 仅需保存执法部门或监管部门的指令文件

9月合规专岗培训考试

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