2026年第三季度佛山绿景路营业部反洗钱测试

感谢您能抽出几分钟时间来参加本次答题，现在我们就马上开始吧！

Q1:姓名

填空1

Q2:反洗钱工作管理包括以下哪些要求？（）

A.根据要求及时修订本单位反洗钱工作细则

B.及时、准确上报查冻扣等外部函件

C.做好受益所有人持续识别工作

D.持续加强客户尽职调查工作

Q3:反洗钱可公开共享的信息主要包括：（）

A.反洗钱相关法律、法规和监管政策

B.反洗钱监管动态信息

C.反洗钱培训、宣传材料

D.客户身份资料及交易记录等客户数据

Q4:公司内部审计部结合外部监管要求和内部经营管理需要，定期开展反洗钱审计，频率不低于每（）年一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

Q5:券商反洗钱处罚案例主要涉及以下哪些违法行为？（）

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.未按规定报送大额交易和可疑交易报告

C.与不明身份的客户进行交易

D.未及时报备反洗钱相关制度及工作开展情况

Q6:可疑交易触发的类型包括（）

A.可疑交易-高风险客户证券交易较为活跃

B.可疑交易-被监管机构或有权机关要求协查客户发生大额证券交易

C.可疑交易-客户频繁变更存管银行

D.可疑交易-同一客户委托交易涉及多个设备或站点（5个客户）

Q7:自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、年收入，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。（）

正确

错误

Q8:强化尽职调查分析过程中应当结合客户静态和动态资料，根据客户风险特征逐一分析风险子项。 ( ）

正确

错误

Q9:对于公司客户与社会公众，通过公司官网、光大证券投教基地、分支机构投资者教育园地等平台，结合不定期反洗钱专项宣传工作，通过线上与线下结合的形式进行宣传反洗钱。（）

正确

错误

Q10:涉及同源委托客户，需核实客户账户实际操作人和资金受益人是否客户本人。（）

正确

错误

Q11:客户风险等级分类、涉及反洗钱可疑交易信息可以直接告知客户。（）

正确

错误

2026年第三季度佛山绿景路营业部反洗钱测试

关于

1周前

更新

频次

题目数

有问题？问问AI帮你修改改主题：如咖啡问卷改为奶茶问卷