2026年第三季度佛山绿景路营业部合规测试

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Q1:姓名

填空1

Q2:员工擅自销售未经公司审批的金融产品（俗称“飞单”）的危害，说法正确的是：（）

A.“飞单”产品往往存在重大风险隐患，一旦出现风险客户权益可能无法追偿

B.“飞单”销售行为尽管能够带来较多收益，但出现风险后，销售人员将面临监管处罚，甚至直接影响从业生涯

C.“飞单”只是销售报酬收取不够透明，只要申报即可

D.从业人员的推介行为很可能被认定为是一种职务行为，用公司信用为其销售的产品进行背书，公司可能由于员工行为受到监管处罚，甚至暂停代理销售业务

Q3:廉洁从业常见违规类型（）10分

A.向公职人员、客户、潜在客户等输送不正当利益

B.谋取不正当利益

C.为客户间的融资、融券违规提供中介服务

D.帮助客户突破适当性要求并谋取不当利益

E.通过“飞单”输送或者谋取不正当利益

Q4:手机号码或设备管理不善的情况（）。

A.借给他人长期或临时使用，期间他人使用该手机号码进行账户登录或交易

B.借给他人用于公司交易类APP的注册、激活等操作，若他人后续使用当时安装该APP的设备登录交易系统，相关登录及交易记录中将留存该出借手机号码的信息。

C.从业人员将本人名下手机号码临时插入他人双卡双待设备，期间他人通过该设备进行账户登录或委托交易操作，对应的登录及交易记录会关联登记或留存该手机号码信息。

D.从业人员将本人不常用的手机卡插入家中手机、平板电脑等设备，被家人用于登录交易账户或进行交易操作，相关交易、登录记录中将留存该手机号码。

Q5:从业人员投资行为常见违规情况包括（）

A.手机号码或设备管理不善

B.违规开立股票账户

C.违规实名交易

D.出差重合违规行为

E.投资行为申报违规行为

Q6:从业人员应当及时完整申报本人移动通讯号码以及( )人员投资相关信息。

A.员工本人

B.配偶

C.利害关系人

D.以上都是

Q7:如果销售环节未能充分留痕证明营业部已履行风险提示义务，或者销售人员存在不当营销、协助客户重测风险等级，将高风险私募产品向风险承受能力不匹配客户推介，一旦产品净值大幅回撤，客户出现大额亏损，营业部可能面临客户投诉，进而承担连带赔偿责任。（）10分

是

否

Q8:员工非必要不随意进入客户交易电脑进行交易，进出客户交易室需要做好登记。（）10分

是

否

Q9:从业人员因违规买卖股票获得不法收益的，公司对其采取经济处理措施时，将加大对责任人薪酬追索扣回的力度。（）10分

是

否

Q10:从业人员可以在自媒体账户上讨论股票、评论某只股票，自由发表言论。（）10分

是

否

Q11:未经批准不得将从业人员、客户、外来人员自备外部设备接入公司网络，避免导致相关网段出现交易记录。（）10分

是

否

2026年第三季度佛山绿景路营业部合规测试

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