期货适当性业务知识考核问卷

您好！本次考核旨在检验相关人员对期货适当性业务规则的掌握程度，请您根据实际情况作答，感谢您的参与！

Q1:个人客户开通商品期权 / 特定品种权限的中期协知识测试，合格线为满分 100 分的（　）。

A. 60 分

B. 70 分

C. 80 分

D. 90 分

Q2:除原油外，个人客户开通特定品种 / 商品期权权限，申请前连续 5 个交易日每日结算后账户可用资金不低于（　）。

A. 5 万元

B. 10 万元

C. 20 万元

D. 50 万元

Q3:用仿真交易认定交易经历，正确的是（　）。

A. 10 笔仿真成交即可

B. 10 个交易日即可

C. 10 个交易日且累计 20 笔及以上仿真成交

D. 20 个交易日即可

Q4:计算资金门槛时，账户可用资金口径是（　）。

A. 含持仓浮动盈亏

B. 仅结算后保证金账户可用余额，不含浮动盈亏

C. 含客户在途理财

D. 含冻结资金

Q5:适当性全套资料的保存期限不少于（　）。

A. 5 年

B. 10 年

C. 15 年

D. 20 年

Q6:下列属于可以直接豁免资金、知识测试、交易经历三要素的情形有（　）。

A. 客户被认定为专业投资者

B. 已在任意期货公司开通对应适当性品种权限

C. 近 1 年内累计≥50 个交易日境内期货 / 期权成交记录

D. 持中金所金融期货编码或 A 股股票期权权限

Q7:关于风险等级匹配，下列说法正确的有（　）。

A. C1 客户严禁开通 R3/R4 产品

B. C3 可开通 10 万档特定品种、商品期权，但不可开通原油

C. C4 可开通商品期权、特定品种、原油及金融期货

D. 专业投资者无风险等级匹配限制

Q8:下列属于适当性合规红线行为的有（　）。

A. 协助客户短期垫资凑连续 5 日资金门槛

B. 伪造仿真成交记录

C. 代客户完成知识测试

D. 向 C1 客户开通 R3/R4 权限

Q9:商品期权和境内特定品种是两套独立的准入标准，需分别测试、分别申请。（　）

对

错

Q10:一笔委托多次成交，在计算交易经历时只计 1 笔。（　）

对

错

期货适当性业务知识考核问卷

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