漳州分公司2026年9月合规测试

Q1:姓名

Q2:工号

Q3:分支机构名称、地址、主要负责人信息发生变更，分公司应在取得变更证照后（）个工作日内发起报备审批流程。

Q4:普通投诉暂时无法办结的，收到投诉后一般需要在（）个工作日内作出处理决定，复杂情况可延长不超过20个工作日。

Q5:中泰证券湖南分公司监管处罚中，对分支机构采取的业务限制措施是（）

Q6:属于重点监控的异常交易行为包含（）

Q7:客户持续实施严重异常交易行为，分公司依据证券委托代理协议可采取的处置措施有（）

Q8:下列属于需要纳入重点管理、强化监控的对象有（）

Q9:分支机构营销管理、内控管理需要重点防范的风险包括（）

Q10:分公司对本部及下辖分支机构客户的异常交易行为承担首要管理责任。

Q11:借用经纪人名义套取佣金提成和业务奖励，违反了廉洁从业规定。

Q12:处理投资者投诉时，在公司不存在过错的场景下，为安抚客户可以直接表述“这是我们的失误”。