2026年9月合规培训测试

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Q1:姓名

填空1

Q2:部门

填空1

Q3:9月11日，证监会对编造并传播税率调整虚假信息的证券从业人员宗建树采取了 5 年市场禁入措施；对原文转发该信息的另一名从业人员马星瑞处以 30 万元罚款。这一对比说明监管的核心逻辑是：（）

A.编造虚假信息的危害远大于转发，故采取禁入措施；转发情节相对较轻，仅处以罚款

B.证券从业人员负有高于普通人的注意义务，身份本身赋予信息"可信度"，任何编造或转发都可能扰乱市场秩序

C.转发他人信息属于个人言论自由范畴，监管不应过度干预

D.只要罚款金额到位，转发虚假信息不会被追究从业资格

Q4:根据 9月11日央行对国投证券、东方财富证券的反洗钱罚单，以下哪些表述是正确的？（）

A.反洗钱违规主要集中在客户尽职调查、可疑交易报告、洗钱风险评估三个环节

B.客户身份识别停留在开户环节、后续交易行为监测跟不上，是当前的高频风险点

C.由于反洗钱是基础性合规要求，可以由合规部门统一负责，业务一线无需承担识别义务

D.反洗钱合规需要形成"客户尽职调查—可疑交易报告—洗钱风险评估"的制度闭环

Q5:根据 9月11日广发证券浙江分公司、深圳分公司及杭州富春路营业部的罚单，下列哪些行为属于监管明确点名的违规情形？

A.主动推介高于投资者风险承受能力的产品

B.指导客户调高风险承受能力

C.支付有效户奖励、赠送实物礼品

D.委托第三方招揽客户、发送外部投资群链接

Q6:国融证券债券承销项目的罚单显示，监管对投行项目责任人可以追溯历史——即使责任人已离开原岗位、事情发生在数年前，依然会被追责。

是

否

Q7:证券从业人员在微信群、朋友圈等社交平台转发未经核实的政策类、市场类信息，只要不是自己编造的，就不属于违规。

是

否

Q8:请您对我们的服务进行评价

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