第四季度部门级综合培训考核

本次考试满分100,80分以上及格。

Q1:姓名

填空1

Q2:部门

填空1

:1.《合规管理办法》

Q3:（）作为合规管理的第一道防线。

A.合规管理部门

B.公司各业务及职能部门

C.纪检、审计部门

D.其他监督追责部门

Q4:一般违规风险事件是指引起公司面临一般(警告、罚款、没收违法所得等)行政处罚，承担法律责任；或造成公司单笔资产损失在（）万元以下。

A.100

B.200

C.300

D.500

Q5:合规委员会主要履行以下合规管理职责：

A.审核合规管理战略规划和合规年度报告

B.研究合规管理有关重大事项，对合规管理提出意见或建议

C.对合规管理工作进行指导、监督和评价

D.审核合规管理基本制度

Q6:在合规管理部门指导下，各部门按照风险发生的（）、（）、（）三个维度对本业务领域纳入风险库的合规风险进行评估。

A.可能性

B.影响程度

C.潜在后果

D.严重性

Q7:公司应设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱，公司信访管理、纪检、内部审计、监督追责等部门接受企业员工和利益相关方对违规行为的投诉、举报。

是

否

:2.

第四季度部门级综合培训考核

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