day1-3
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day1-3
Q1:部门
填空1
Q2:姓名
填空1
Q3:以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（ ）
A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.具有 6 个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易 24 个月以上
D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
Q4:开通融资融券需要满足：( )以上证券交易经验，开通前（ ）个交易日证券类资产不低于日均（ ）万元（不含基金）
A、两年；20；50
B、两年；10；10
C、半年；10；10
D、半年；20；50
Q5:客户申请开立信用账户时，需满足的资产要求是什么？
A. 账户资产大于50万元
B. 最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元
C. 日均证券类资产等于100万元
D. 没有要求
Q6:客户账户科创板相关权限开通后，( )可进行科创板相关交易
A、当日
B、T+1 日
C、T+2 日
D、T+3 日
Q7:下列哪类证券实行T+0交易（ ）
A.B 股
B. 货币ETF
C. 主板普通股
D. 退市整理股票
Q8:关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是（ ）
A、A、B、C 三类专业投资者（包括自然人和机构）均豁免认定私募资管合格投资者；
B、依照适当性实施细则划分的B类自然人专业投资者认定使用注册会计师或律师等其他投资经历的可以豁免认定为私募资管合规投资者；
C、家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元；
D、1 年以上投资经历。
Q9:仅满足 20 日日均资产 30 万、2 年交易经验，个人投资者可开通以下哪项权限（ ）
A. 创业板股票交易权限
B. 股票期权权限
C. 北交所权限
D. 融资融券权限
Q10:下列关于上交所 A 股开盘集合竞价时间，说法正确的是（）
A、9:15‑9:25
B、9:20‑9:25
C、9:20‑9:30
D、9:25‑9:30
Q11:深交所 A 股开盘集合竞价时间，说法正确的是（）
A、9:15‑9:25
B、9:20‑9:25
C、9:20‑9:30
D、9:25‑9:30
Q12:上交所A 股收盘集合竞价的时间段为（）
A、14:30‑14:50
B、14:50‑14:55
C、14:57‑15:00
D、14:45‑15:00
Q13:沪深交易所 A 股大宗交易，单笔申报最低条件为（）
A、10 万股或金额 100 万元
B、30 万股或金额 200 万元
C、50 万股或金额 300 万元
D、100 万股或金额 500 万元
Q14:集合竞价阶段，哪个时间段只可以申报、不可以撤单（）
A、9:15‑9:20
B、9:20‑9:25
C、9:25‑9:30
D、14:57‑15:00 之外全部时段
Q15:主板股票竞价交易单笔申报最大数量不得超过（）
A、10 万股
B、50 万股
C、100 万股
D、500 万股
Q16:创业板股票正常交易日涨跌幅限制为（）
A、5%
B、10%
C、20%
D、不设涨跌幅限制
Q17:“价格笼子” 有效申报价格限制，主要生效于哪个阶段（）
A、开盘集合竞价
B、收盘集合竞价
C、连续竞价阶段
D、大宗交易申报阶段
Q18:下列主体中，不需要满足私募基金合格投资者资产 / 收入条件，即可直接认定为私募基金合格投资者的是（）
A. 最近 1 年末净资产 2000 万元的有限责任公司
B. 社会保障基金、企业年金等养老基金
C. 金融资产 1200 万的自然人
D. 净资产 3000 万的合伙企业
Q19:根据适当性管理规则，私募资产管理产品的合格投资者，以下计算口径正确的是（）
A. 个人投资者：最近三年年均收入不低于 40 万元，或者金融资产不低于 500 万元，家庭财产可合并计入
B. 单位投资者：净资产不低于 1000 万元；自然人投资者金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元
C. 同一投资者名下全部银行存款合计 300 万，即可认定满足私募资管合格投资者
D. 合伙企业参与认购，以普通合伙人个人资产作为判定依据
Q20:健康上涨行情的典型量价特征有（ ）
A. 价升量增，成交量温和持续放大
B. 回调阶段成交量明显萎缩
C. 突破关键压力位时放量确认
D. 股价创新高，成交量持续缩小
Q21:股票市场基本构成包括
A、一级市场
B、二级市场
C、交易所
D、场外交易市场
E、做市商制度
Q22:中国中信集团有限公司（原中国国际信托投资公司）是在邓小平同志支持下，由( )同志于 1979 年创办的
A. 谷牧
B. 陈云
C. 李先念
D、荣毅仁
Q23:中信证券股份有限公司成立于 （ ）年 10 月，2003 年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011 年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家 （ ） 股上市的证券公司
A、1995；A
B、1995；A+H
C、1996；A
D、1996；A+H
Q24:中信证券核心价值观是（ ）
A、诚信、创新、凝聚、奉献
B、守正、创新、卓越、共享
C、合规、诚信、专业、稳健
D、守法、诚信、正直、高效
Q25:中信证券部门架构包括（ ）
A、财富管理委员会
B、客群发展中心
C、产品支持中心
D、数字发展中心
E、运营管理中心
Q26:中信证券业务条线包括（ ）：①投资银行业务②经纪业务③资产管理业务④金融市场业务⑤投资管理业务⑥国际业务
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C ①②③④⑥
D ①②③④⑤⑥
Q27:技术分析三大基础假设不包含以下哪一项（ ）
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 公司盈利决定股价长期走势
D. 历史会重演
Q28:下列哪类证券实行T+0交易（ ）
A.股票ETF
B. 货币ETF
C. 跨境ETF
D. 黄金ETF
Q29:以下哪个微信昵称和名称规范并符合公司制度要求（ ）
A 中信张三
B、CITICS王夕
C、我爱麦子店
D、中信证券王XX
Q30:以下哪些属于开户禁止行为？
A、低佣拉户、承诺返佣
B、委托他人代为开发客户
C、干预客户风险测评、提供知识测试答案
D、花钱买户
Q31:ETF的主要特点包括
A交易灵活
B费用低廉
C透明度高
D分散风险
Q32:T+0 ETF 相比T+1 ETF特有的交易优势是（ ）
A. 无涨跌幅限制
B. 日内可多次买卖，存在波段交易机会
C. 无需股票市值即可交易
D. 交易手续费免收
Q33:自然人客户可在信e投手机app上自助开通的权限有
A、创业板
B、科创板
C、港股通
D、风险警示股票
E、融资融券
Q34:一个客户最多可以开（ ）个深A，( )个沪A
A、3;3
B、5;5
C、10;10
D、20;20
Q35:以下哪些银行可以与我司资金账户进行关联
A、农业银行
B、邮储银行
C、农商银行
D、江苏银行
Q36:关于交易佣金规则，正确的有（ ）
A. 佣金实行浮动定价，券商可在 3‰上限内自主下调
B. 买入股票收取印花税，卖出不收
C. 场内基金、ETF 交易免印花税，仅收佣金
D. 北交所股票交易佣金无最低 5 元限制
Q37:客户证券账户种类包括
A、上海A股
B、深圳A股
C、股转A
D、上海信用账户
E、深圳信用账户
F、上海B股账户
Q38:不能作为实名证件使用的有（ ）。1.临时身份证；2.学生证；3.机动车驾驶证；4.介绍信；5.法定身份证件的复印件
A、2，4，5
B、3，4，5
C、2，3，4，5
D、以上皆是
Q39:下列哪些业务需在交易日9:00—16:00之间办理：①手机开户②密码重置③身份证升位④创业板权限开通⑤三方存管银行变更⑥手机销户
A①②④⑥
B②③④
C③⑥
D③⑤
Q40:全国股转系统集合竞价撮合时间，盘中集合竞价撮合时点为（ ）
A、9:25、11:30、14:00
B、9:30、10:30、11:30、14:30、15:00
C、9:15‑9:25、14:57‑15:00
D、每 3 分钟撮合一次
Q41:全国股转系统创新层股票集合竞价交易的涨跌幅限制比例为（ ）
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
Q42:关于全国股转系统大宗交易，下列说法正确的是（ ）
A、大宗交易申报时间与盘中集合竞价撮合时间完全一致
B、大宗交易确认成交时间为 9:30‑11:30，13:00‑15:30
C、大宗交易价格无任何价格限制
D、大宗交易成交纳入集合竞价撮合
Q43:全国股转系统，关于集合竞价申报，下列表述错误的是（ ）
A、每个撮合时点前可接受申报与撤单
B、撮合时点交易所进行集中撮合
C、撮合时刻不接受撤单
D、撮合完成后仍可对该轮撮合订单进行撤单
Q44:T+0 ETF 相比T+1 ETF特有的交易优势是（ ）
A. 无涨跌幅限制
B. 日内可多次买卖，存在波段交易机会
C. 无需股票市值即可交易
D. 交易手续费免收
Q45:A 股场内交易 ETF，二级市场交易不存在以下哪项费用（ ）
A. 券商交易佣金
B. 印花税
C. 基金管理费（净值内计提）
D. 托管费（净值内计提）
Q46:关于 ETF 定义，下列说法正确的是（）
A. ETF 仅能在场外申购赎回，无法股票账户场内买卖
B. ETF 是交易型开放式指数基金，兼具场内交易、一二级市场申赎双重属性
C. ETF 全部采用主动管理方式，基金经理自主选股
D. 普通散户可直接在一级市场用一篮子股票大额申赎 ETF
Q47:科创板、创业板主题 ETF 正常交易日涨跌幅限制为（ ）
A. ±10%
B. ±20%
C. ±30%
D. 无涨跌幅限制
Q48:下列不属于 ETF 核心优势的是（ ）
A. 持仓每日披露，透明度远高于普通主动基金
B. 被动管理，管理费、托管费率整体更低
C. 单只 ETF 只持仓 1 只龙头个股，风险高度集中
D. 一篮子资产配置，分散个股黑天鹅风险
Q49:以下哪项属于 ETF 折溢价风险（ ）
A. 指数持续下跌，基金净值同步走低
B. 二级市场交易价格大幅高于实时 IOPV 净值，高位买入易亏损
C. 基金管理费过高侵蚀长期收益
D. 指数成分股调整带来跟踪误差
Q50:下列哪种资产不属于商品类 ETF 跟踪标的（）
A. 上海黄金现货
B. 原油期货合约
C. 沪深 300 股票组合
D. 白银现货
Q51:网格交易策略最适合以下哪种市场环境（）
A. 单边持续大涨牛市
B. 单边连续大跌熊市
C. 长期区间震荡、有波动的行情
D. 长期横盘无波动、每天价差极小
Q52:以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（ ）
A.买入认购期权备兑开仓
B.买入认购期权买入认沽期权
C.卖出认沽期权备兑开仓
D.卖出认购期权买入认沽期权
Q53:以下不属于北交所股票可以使用的交易方式是？（ ）
A.竞价交易
B.场外交易
C.大宗交易
D.盘后固定价格交易
Q54:证金小程序的研究服务消息提醒包含哪些类型的消息设置？
A:个股研报发布提醒
B:行业研报发布提醒
C:两融组合策略发布提醒
D:两融私享会开播提醒
Q55:上交所股票期权交易机制是（ ）
A.竞价交易与做市商的混合交易制度
B.竞价交易制度
C.纯粹做市商制度
D.询价制度
Q56:北交所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括？（ ）
A.限价申报
B.本方最优市价申报
C.定价申报
D.最优五档即时成交剩余撤销
E.对手方最优市价申报
F.最优五档即时成交剩余转限价
Q57:上交所期权合约到期月份为（ ）
A.当月
B.下月
C.下季
D.隔季月
Q58:以下关于北交所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是？（ ）
A.北交所股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制
B.向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日不设涨跌幅限制
C.股票退市整理期首日不设涨跌幅限制
D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。
Q59:上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（ ）
A.14：56-15：00
B.14：57-15：00
C.14：55-15：00
D.14：58-15：00
Q60:客户是上班族，平时工作日没有时间，但对两融很感兴趣，如何利用线上工具营销此类客户？
A:向客户推荐两融条件单，可以实现根据客户事先设置的条件自动进行两融交易，支持所有的两融交易指令
B:向客户推荐两融算法单，可以在信e投上批量下单，进行融资买入
C:向客户推荐两融快捷开户，预先在线上填写好开户信息、完成知识测试，减少线下开户时间1
D:向客户推荐两融模拟交易，先体验两融交易的特点，支持客户自主设置初始交易金额 1
Q61:客户T日通过融券卖出形成的融券负债，最快可在什么时候了结?
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
Q62:融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）
A:收盘价
B:前一日平均价
C:净值
D:最近成交价
Q63:融资利息的计算公式为___。
A:融资金额*融资利率
B:融资金额*融资利率*计息天数/250
C:融资金额*融资利率*计息天数/365
D:融资金额*融资利率*计息天数/360
Q64:投资者融券卖出科创板股票后，最快________可以通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券
A:次一交易日
B:当日
C:两个交易日后
D:1个月后
Q65:关于提取线的作用正确的是？
A:划入信用账户资金或证券时检查
B:划出信用账户资金或证券时检查
C:担保品证券买卖时检查
D:融资买入或融券卖出时检查
Q66:客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是
A、所有证券
B、可充抵保证金的有价证券
C、标的证券
D、大盘蓝筹股
Q67:目前，融资融券的合约期限最长是
A.、30天
B. 60天
C. 90天
D. 180天
Q68:证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，以______时间标准计算。
A. 按“天”计息
B. 按“月”计息
C. 按“季”计息
D. 按“年”计息
Q69:当融资融券账户维持担保比例触及______标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。
A. 低于开仓线
B. 低于平仓线
C. 低于安全线
D. 低于提取线
Q70:根据公司目前的风控制度，当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于平仓线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在____追加担保金使维持担保比例达到安全线_____。
A. 1个交易日内
B. 5个交易日内
C. 10个交易日内
D. 15个交易日内
Q71:客户的信用账户中有A证券2000股，在信用账户没有负债情况下，客户最多可划出A证券____股。
A. 2000
B. 1500
C. 1000
D. 500
Q72:VWAP算法的核心逻辑是什么？
A. 按固定时间间隔均匀拆分订单
B. 设定固定市场参与比例动态拆单
C. 基于预测成交量分布动态调整下单节奏
D. 在限价范围内主动抓取对手盘挂单流动性
Q73:关于日内算法与股息红利个税的关系，以下哪项描述是正确的？
A. 日内算法会中断持股时间，导致无法享受免税优惠
B. 日内算法在每个交易日结束时将原始底仓全额归还，持股时间连续计算
C. 日内算法仅适用于持股1个月以内的短期交易
D. 使用日内算法后，所有分红收入均按20%税率征收
Q74:算法交易的核心逻辑是在哪两者之间寻找平衡点？
A. 交易速度与交易数量
B. 冲击成本与交易风险
C. 人工下单与程序下单
D. 日内交易与长期持仓
Q75:以下哪种算法属于“被动型算法”？
A. 日内回转算法
B. 流动性狙击（Sniper）
C. 时间加权平均价格（TWAP）
D. 条件触发单（Stop）
Q76:当投资者信用账户盯市比例低于平仓线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在____追加担保物。
A.T日24点前
B.T+1日16点前
C.T+1日24点前
D.T+2日9:30前
Q77:上交所ETF期权合约的最小报价单位为（ ）元
A.0.0001
B.0.001
C.0.01
D.0.00001
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