北京分公司2026年9月份制度学习及合规培训测试题

Q1:姓名

填空1

Q2:部门

填空1

Q3:根据机构业务中心营销活动管理办法，机构业务中心于（）围绕全年业务目标，协同公司各相关部门开展年度营销预算及整体营销方案规划工作。

A. 季度末

B. 年初

C. 年中

D. 年末

Q4:机构业务中心组织开展营销活动，原则不包括（）

A.合法合规

B.适当有效

C.效益优先

D.公平竞争

Q5:机构业务中心组织的营销活动，应当通过什么系统发起 “内部请示” 履行审批（）

A.风控系统

B.OA 系统

C.财务报销系统

D.客户管理系统

Q6:与第三方联合开展营销活动，下列说法错误的是（）

A.第三方载体仅可发布经过证券公司审核的材料

B.第三方可以代证券公司招揽投资者

C.投资者招揽应当由公司独立完成

D.需防范利益输送、商业贿赂风险

Q7:申请带有公司或分支机构名称的微信、抖音等新媒体账号，应当（）

A.业务人员直接注册即可

B.履行公司审批程序

C.分支机构负责人口头同意即可

D.完成注册后报备即可

Q8:负责公司经纪业务客户佣金标准制定，并进行官网信息公示的部门是（）

A.机构业务中心

B.数字发展部

C.财富管理中心

D.运营管理中心

Q9:分支机构制定营销活动方案，完成审批后方可实施，以下不属于审批参与方的是（）

A.分支机构负责人

B.机构业务中心

C.外部合作第三方机构

D.合规部

Q10:分支机构营销绩效考核和薪酬分配，禁止简单直接挂钩的是（）

A.执业行为合规性

B.新开户数量、客户交易量

C.投资者投诉情况

D.服务适当性履职情况

Q11:相关机构向投资者收取证券交易佣金，下列允许的行为是（）

A.佣金明显低于经纪业务服务成本

B.使用 “零佣” 用语对外宣传

C.在公司制度框架内执行佣金标准

D.使用 “免费” 用语对外宣传

Q12:《首创证券股份有限公司机构业务中心营销活动管理办法》由哪个部门负责制定、修订及解释（）

A.合规部

B.计划财务部

C.机构业务中心

D.总裁办公室

Q13:营销活动方案应当至少包含的内容有（）

A.活动目的

B.参与对象

C.活动时间

D.活动方案

Q14:机构业务中心开展营销活动，不得委托以下哪些主体从事客户招揽、客户服务、产品销售活动（）

A.非公司员工的外部社会人员

B.外部商业机构

C.公司正式员工

D.证券经纪人以外的其他机构

Q15:分支机构开展营销活动，不得实施的行为包括（）

A.诱导不具备相应风险承受能力的投资者开户交易

B.对证券买卖收益作出承诺

C.变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券

D.采用诋毁其他券商方式招揽客户

Q16:制作网络营销内容，禁止出现下列哪些情形（）

A.引用未经核实的数据资料

B.暗示资管产品保本、承诺收益

C.使用 “高收益”“低风险” 诱导性用语

D.客观真实开展投资者教育宣传

Q17:营销活动对外信息发布管理要求，下列说法正确的有（）

A.落实 “先审后发”，事前合规审核

B.微信群客户应进行实名制登记

C.无需风险提示，直接转发营销信息

D.内容要符合法律法规和公司品牌形象

北京分公司2026年9月份制度学习及合规培训测试题

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