北京分公司2026年9月份反洗钱培训测试题 - 在线考试测评模板

Q1:姓名

填空1

Q2:部门

填空1

Q3:根据《首创证券股份有限公司洗钱风险管理办法》，专职洗钱风险管理人员应当具有（）以上金融行业从业经历。

A.二年

B.三年

C.五年

D.十年

Q4:本办法规定，（）对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.合规总监

B.公司负责人

C.合规部总经理

D.审计部负责人

Q5:公司（）承担洗钱风险管理的最终责任。

A.高级管理层

B.合规部

C.董事会

D.反洗钱工作领导小组

Q6:公司授权（）牵头负责洗钱风险管理工作，有权独立开展工作，直接向董事会报告洗钱风险管理情况。

A.首席风险官

B.合规总监

C.总经理

D.审计部负责人

Q7:（）是公司反洗钱管理部门，牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作。

A.风险管理部

B.运营管理中心

C.合规部

D.计划财务部

Q8:业务相关机构承担洗钱风险管理的（）。

A.最终责任

B.监督责任

C.直接责任

D.实施责任

Q9:兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

Q10:客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

Q11:本办法由（）负责制定、修订和解释。

A.董事会

B.高级管理层

C.合规部

D.反洗钱工作领导小组

Q12:公司各机构、单位和个人对公司相关机构采取洗钱风险管理措施提出异议的，公司相关机构应当在（）日内进行处理，并将结果答复当事人。

A.7

B.10

C.15

D.30

Q13:公司洗钱风险管理应当遵循的主要原则包括（）

A.全面性原则

B.独立性原则

C.匹配性原则

D.有效性原则

Q14:公司洗钱风险管理体系包括以下哪些要素（）

A.风险管理架构

B.风险管理策略

C.风险管理政策和程序

D.信息系统、数据治理

E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

Q15:出现下列哪些情形，公司相关机构应当开展客户尽职调查（）

A.与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务

B.有合理理由怀疑客户及其交易涉嫌洗钱活动

C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑问

D.客户正常办理小额查询业务，无异常迹象

Q16:公司反洗钱和反恐怖融资监控名单库包含（）

A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单

Q17:针对高风险客户或高风险账户持有人，公司应当采取的强化尽职调查措施包括（）

A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息

B.适当提高信息的收集或更新频率

C.深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

D.适度提高交易监测的频率及强度，提高审批层级