27届实习生知识竞赛day4 - 在线考试测评模板

Q1:姓名

填空1

Q2:营业部

填空1

Q3:在开展强化尽调过程中应对客户进行外部信息的核查，目前公司的名单监测查询由系统自动筛查。对于何种情况需要尽调人员补充手工筛查并留痕？

A、尽调中发现客户的控制人或操作人不是本人的情况，应对客户账户实际操作人或控制人进行筛查。

B、客户变更受益所有人，已临柜完成资料更新且已在公司系统进行变更。应对变更后的受益所有人进行手工筛查。

C、任何情况都无需尽调人员手工筛查，已由公司名单监测系统完成

Q4:金融机构应当勤勉尽职，遵循（）的原则，识别并核实客户及其受益所有人身份，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的尽职调查措施。

A、客户至上;

B、利益最大化;

C、盈利最大化;

D、了解你的客户;

Q5:根据《深圳证券交易所交易规则》创业板风险警示股票、退市整理股票价格涨跌幅限制比例为（）。

A、5%

B、10%

C、20%

D、无限制

Q6:公司各部门、业务线和分支机构应当遵循（）和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。

A、风险为本;

B、了解你的客户;

C、了解客户实际控制人;

D、适当性;

Q7:公司各部门、业务线和分支机构（）对本单位反洗钱工作的有效实施负责。

A、合规专员;

B、负责人;

C、反洗钱岗;

D、运营总监;

Q8:各单位应当在（）的基础上，决定是否与客户建立业务关系。

A、了解客户投资偏好；

B、履行客户尽职调查；

C、了解客户资产状况；

D、确认客户证件有效期；

Q9:金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）。

A、报告可疑交易

B、向公安机关报案

C、向监管机构报告

D、重新识别客户身份

Q10:金融机构在开展客户尽职调查时，应当根据风险情形向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为不包括以下哪种（）。

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B、客户认购其它公司的私募基金产品

C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

Q11:我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些？1.客户尽职调查;2.客户身份资料和交易记录保存;3.大额和可疑交易报告; 4.反洗钱有关信息保密。（）

A、123

B、134

C、234

D、以上皆是

Q12:以下活动可能存在洗钱行为。（）

A、伪造商业票据

B、购买保险立即退保

C、货币走私

D、以上都是

Q13:以下客户录入的开户信息，哪些是需要进行重新识别的？

A、年龄18岁，学历为本科，职业为学生

B、年龄22岁，学历本科，职业为企事业单位负责人及管理人员

C、客户性别为女性，年龄57岁，职业为企事业单位负责人及管理人员

D、客户职业为无业，年收入信息为20万—50万元

Q14:在虚假申报的开盘集合竞价阶段监控中，非风险警示股票以偏离前收盘价多少以上的价格申报买入或卖出，属于重点监控情形？

A. 3%以上

B. 5%以上

C. 10%以上

D. 2%以上

Q15:连续竞价阶段虚假申报监控中，累计撤销申报数量占同方向累计申报数量的比例达到多少以上，属于重点监控情形？

A. 30%以上

B. 50%以上

C. 70%以上

D. 10%以上

Q16:拉抬打压股价在连续竞价阶段的监控中，任意3分钟内股票涨（跌）幅达到多少以上，属于重点监控情形？

A. 2%以上

B. 3%以上

C. 4%以上

D. 5%以上

Q17:严重异常波动股票申报速率异常的监控中，时间窗口是股票出现严重异常波动情形后的多少个交易日内？

A. 3个交易日

B. 5个交易日

C. 10个交易日

D. 20个交易日

Q18:投资者实施异常交易行为时，在什么情形下本所可以下调监控指标从严认定？

A. 首次实施异常交易行为

B. 在一定时间内反复、连续实施异常交易行为

C. 交易金额较小

D. 仅实施了一次虚假申报

Q19:开盘集合竞价阶段虚假申报重点监控的情形包括哪些？

A. 累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上

B. 累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高

C. 以低于申报买入价格反向申报卖出

D. 收盘集合竞价阶段股票涨（跌）幅2%以上

Q20:上交所对开盘集合竞价阶段虚假申报的监控中，主板风险警示股票以偏离前收盘价多少的价格申报，会触发重点监控？

A. 2%以上

B. 3%以上

C. 5%以上

D. 10%以上

Q21:深交所程序化交易高频交易的认定标准之一是单个账户每秒申报、撤单的最高笔数达到多少笔以上？

A. 100笔以上

B. 200笔以上

C. 300笔以上

D. 500笔以上

Q22:程序化交易投资者报告信息发生重大变更时，会员客户应在什么时间前向会员进行变更报告？

A. 变更发生后5个交易日内

B. 下一个自然月的第五个交易日之前

C. 下一个季度的第五个交易日之前

D. 变更发生后10个交易日内