2026年乌鲁木齐文艺路营业部反洗钱测试

Q1:请填写您的姓名：

Q2:请填写您的工号：

Q3:新修订的《中华人民共和国反洗钱法》自何时起正式施行？

Q4:根据新《反洗钱法》，洗钱上游犯罪的范围是？

Q5:金融机构反洗钱“三大核心义务”不包括下列哪一项？

Q6:“客户尽职调查”在实务中常被称为？

Q7:识别受益所有人（UBO）时，一般控制权或收益权达到多少比例即应识别？

Q8:根据新《反洗钱法》第34条，客户身份资料及交易记录应至少保存多少年？

Q9:金融机构发现可疑交易，应当向哪个机构提交可疑交易报告？

Q10:下列哪项属于证券公司应当开展客户尽职调查的情形？

Q11:关于受益所有人识别，下列做法正确的是？

Q12:反洗钱工作的责任主体是？

Q13:下列哪些属于新《反洗钱法》口径下的洗钱上游犯罪？

Q14:客户尽职调查（CDD）一般包括下列哪些措施？

Q15:证券业典型洗钱手法可从哪些维度进行分析？

Q16:出现下列哪些情形，应高度关注并可能提交可疑交易报告？

Q17:员工反洗钱“三条红线”通常包括？

Q18:客户身份资料与交易记录保存工作应遵循？

Q19:反洗钱只是合规部门和合规人员的工作，与普通业务员工无关。

Q20:借用亲属证券账户为客户买卖股票属于合规行为。

Q21:可疑交易报告只能由系统自动生成，无需人工判断。

Q22:受益所有人识别应穿透股权、表决权、收益权、实际控制等多层关系。

Q23:客户尽职调查仅在开户时做一次即可，无需持续关注。

Q24:金融机构及其工作人员依法开展反洗钱工作受法律保护。