违规返佣与利益输送合规培训测试题

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Q1:姓名

填空1

Q2:工号

填空1

Q3:根据监管规定，证券公司及其从业人员从事证券经纪营销活动，下列行为符合监管要求的是（）

为争取客户开户，私下承诺客户交易满一定交易量后返还部分佣金

在营业场所显著位置公示证券经纪业务佣金收费标准

通过微信私下许诺客户，资产达标后赠送大额购物卡

以投资咨询名义，向特定客户变相返还佣金提成

Q4:关于证券经纪人的执业身份，下列说法正确的是（）

证券经纪人不属于证券从业人员，不受从业人员相关规定约束

证券经纪人属于证券从业人员，应当遵守从业人员相关监管规定

证券经纪人仅受劳务协议约束，不适用公司内部制度

证券经纪人违规仅由公司内部处理，不会被记入诚信档案

Q5:监管采取的出具警示函、监管谈话属于（）

行政处罚，不记入诚信档案

行政监管措施，会记入证券期货市场诚信档案

内部纪律处分，对外不可查询

口头提醒，不影响从业任职

Q6:客户以“转户”相要挟要求返佣，从业人员正确的处理方式是（）

口头承诺返佣以挽留客户，事后上报公司审批

明确拒绝，引导客户关注合规服务价值，客户持续纠缠及时向负责人、合规人员报告

降低佣金标准私下返还

委托第三方以现金方式返还

Q7:直接返佣是违规的，但以“咨询服务费”“发放提成”等名目变通返还佣金属于合规。（）

√

×

Q8:合规管理人员向经纪人介绍客户并收受佣金提成分成，属于“看门人失灵”，性质更值得警醒。（）

√

×

Q9:营业部没有主动实施返佣，只是对员工长期返佣、介绍分成存在“合规管控不到位”，机构不会被追责。（）

√

×

Q10:风险测评、开户回访问卷、反洗钱问卷可以由员工代为填写或提示客户答案。（）

√

×

Q11:根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列属于输送不正当利益禁止行为的有（）

向客户返还佣金提成

向潜在客户提供旅游、宴请等利益

为他人佣金返还行为提供代持等便利

按公司对公账户规范收取客户合规服务费用

Q12:下列属于本次培训明确的违规返佣与利益输送行为的有（）

经纪人通过返还部分佣金提成向客户及其他利益关系人输送利益

员工向经纪人介绍客户并收受其提供的佣金提成分成

为客户提供风险测评、开户回访问卷答案

营销宣传口径统一采用公司审核后的材料

违规返佣与利益输送合规培训测试题

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