辖区合规管理专项自查暨合规常态化自查之访谈问卷

Q1:姓名

Q2:所在单位

Q3:您本人是否存在直接或变相向客户返佣（含佣金返还、以各类名目虚列费用返佣、礼品卡券或现金返利、通过亲友账户代收代付返佣款）的行为？

Q4:您本人是否存在向证券经纪人、客户介绍人支付合同约定之外的不正当利益，或收受客户、合作方给予的提成、分成、回扣的行为？

Q5:您本人是否参与第三方虚假采购、虚列费用套取资金用于返佣或谋取个人利益的行为？

Q6:您本人是否已按规定如实申报本人及配偶、利害关系人的投资事项？

Q7:您本人是否按要求参加廉洁从业培训并知悉相关要求？

Q8:您本人是否存在出借、借用他人证券账户交易，或借他人名义开户、代持证券的行为？

Q9:您本人及配偶、利害关系人的证券账户是否已按规定申报并纳入公司监控？

Q10:您本人是否清楚频繁撤单、对倒对敲、账户组、大额异常资金划转、疑似场外配资等异常交易的识别与上报要求，且发现线索时均按规定上报？

Q11:是否采取措施识别、控制“无投资意愿、无风险承受能力”的客户参与证券交易？

Q12:是否存在批量开立空户、无效户的现象？

Q13:日常开户渠道有哪些，请列举（比如朋友转介绍、陌生拜访等）

Q14:在客户风险评估过程中是否存在代为填写、诱导客户完成风险测评，或弄虚作假、放宽要求的情形？

Q15:在客户开户参与交易或购买产品前，是否向客户进行必要的业务规则和合同内容讲解；是否明确告知客户所提供服务或产品的风险特征，告知情况是否留痕？是否要求客户在开立资金账户时，自行设置密码？是否及时提醒客户适时修改密码和增强密码强度？

Q16:是否在互联网门户、论坛、直播平台以财通证券的名义或者个人的名义进行客户招揽、推介股票、推介金融产品、分析个股、分析大盘等违规行为？是否通过互联网、新闻媒体等渠道向不特定的人群推广二维码？

Q17:（1）是否建立投资者服务群？

Q18:（2）是QQ群还是微信群，或者其他形式的群？

Q19:有没有委托其他人员或机构招揽客户？是否将开户二维码交由其他个人或机构用于客户招揽？

Q20:是否存在代客理财、代客操作、产品销售“飞单”等行为，包括但不限于：（1）违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；（2）私下接受客户委托买卖证券；（3）对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺？

Q21:是否存在以下违规行为，包括但不限于：（1）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（2）工作人员违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；（3）工作人员是否存在违规持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券：直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券；IB业务的人员是否从事期货交易；（4）工作人员是否存在参与或为场外配资等非法证券活动提供账户中介或资金中介等便利行为？

Q22:是否存在损害客户利益的欺诈行为，包括但不限于：（1）违背客户委托为其买卖证券，或擅自变更委托投资范围；（2）未经客户委托擅自为客户买卖证券；（3）挪用客户所委托买卖的证券或账户的资金；（4）为牟取佣金收入，诱导客户进行不必要的证券买卖；（5）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息？

Q23:您本人是否协助过客户伪造收入、资产等合格投资者认定材料，或在融资融券准入、展期、追保、平仓环节未履行适当性义务？

Q24:您本人是否存在向风险不匹配客户销售未履行特别告知并签署警示确认书，或业务文件未由客户本人签署、未按规定双录的行为？

Q25:您本人是否按要求参加合规培训、合规谈话、合规测试，未参加时是否落实补训补测？

Q26:是否存在未经报备的外部兼职的行为？

Q27:请上传个人电子营业执照兼职情况查询截图（微信搜索小程序“电子营业执照”-点击右下角“其他应用”-投资任职情况查询-人脸识别后出结果）

Q28:是否存在权限借用、代用行为？

Q29:是否如实上报个人实际在用所有手机设备及手机号码？

Q30:请确认上述填报内容并签名