2026年10月合规管理与廉洁从业培训测试问卷

Q1:姓名

Q2:工号

Q3:根据《兴业证券股份有限公司证券投资顾问业务合规管理实施细则》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于多少年？

Q4:根据《中国人民银行福建省分行办公室关于防范利用私募基金转移非法资金风险的通知》，私募基金成为洗钱及其上游犯罪高发领域的主要原因不包括以下哪项？

Q5:4. 根据《兴业证券股份有限公司证券投资顾问业务合规管理实施细则》，投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明什么？

Q6:根据《兴业证券股份有限公司证券投资顾问业务合规管理实施细则》，投资顾问在提供证券投资顾问服务时，不得有下列哪些行为？（多选）

Q7:根据《中国人民银行福建省分行办公室关于防范利用私募基金转移非法资金风险的通知》，私募基金涉及洗钱风险的特征分析包括哪些层面？（多选）

Q8:根据兴业证券合规周报，财达证券股份有限公司被河北证监局查处的问题包括哪些？（多选）

Q9:根据《兴业证券股份有限公司证券投资顾问业务合规管理实施细则》，以下哪些单位对投资顾问业务承担相应管理职责？（多选）

Q10:根据《兴业证券股份有限公司证券投资顾问业务合规管理实施细则》，证券投资顾问服务费用可以以投资顾问个人名义向客户收取。（ ）

Q11:根据《中国人民银行福建省分行办公室关于防范利用私募基金转移非法资金风险的通知》，金融机构作为托管人时，在投资指令审查方面只需对划款指令进行形式审查即可。（ ）

Q12:根据兴业证券合规周报，厦门证监局针对长城国瑞证券厦门分支机构及相关责任人员出具的罚单中，问题主要集中在经纪业务违规营销有关的返佣、利益输送等环节。（ ）