2026年山东辖区合规管理专项自查

Q1:姓名

Q2:是否存在将客户证券交易佣金，直接或变相返还给客户、客户指定第三人、中间人或利益相关方的情形。

Q3:是否存在以“咨询服务费”“投资顾问费”“财务顾问费”“研究报告费”“专家费”“劳务费”“推广费”等名目支付、报销费用，实质构成佣金返还的情形。

Q4:是否存在以礼品、购物卡、加油卡、话费充值、旅游、消费卡券、现金等实物或权益形式向客户返利。

Q5:是否存在通过员工本人或亲属、朋友账户代收代付佣金返还款、营销提成，或以个人借贷、代付消费、代缴费用等形式变相返佣。

Q6:是否向证券经纪人、客户介绍人支付或输送超出合同约定的报酬、提成或其他不正当利益

Q7:否存在收受提成、分成的情形。

Q8:是否按规定申报本人及配偶、利害关系人的投资、兼职等情况。

Q9:申报信息是否存在漏报、瞒报情况。

Q10:名下客户是否存在客户出借、借用他人证券账户交易，或账户登记人与实际操作人不一致（“人户分离”）、多人共用同一设备或网络的情形。

Q11:是否存在代填、诱导填写客户风险承受能力评估问卷，或评估超期未重新评估仍向其销售产品或提供服务的情形。

Q12:合格投资者认定是否存在虚假收入、资产证明或员工协助客户伪造材料。

Q13:融资融券客户准入条件、风险承受能力动态评估及展期、追保、平仓环节的适当性义务是否履行。

Q14:签名