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一季度合规经营分析会测试题
感谢抽出几分钟参与本次答题
Q1:姓名
    ____________
Q2:部门
    ____________
Q3:破坏国家安全的行为有哪些(多选)?
阴谋颠覆政府,分裂国家,推翻社会主义制度
参加间谍组织或者接受间谍组织及其代理人的任务
窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密
策动、勾引、收买国家工作人员叛变
Q4:合规系列评价体系主要从以下哪几个项目进行评价:
合规会议、培训及测试的参与情况
制式及项目性工作、报告的报送时效性、准确性
稽核工作的日反馈、沟通情况
稽核整改的推动、落实
Q5:在《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类实施细则》中,分公司其他相关部门及各业务单位应当根据洗钱风险评估需要,在各自的管理职责范围内( )
收集各类客户信息
分类管理客户
协助完成评估洗钱风险
履行反洗钱职责
Q6:以下各项中,哪一项为不规范的合规培训档案底稿?
开展线上培训的培训课件讲解界面截图、参会人员界面截图
开展线下培训的会议照片
转发合规小贴士至微信群的截图
开展线上培训时转发培训课件至微信群的截图
Q7:发现以下( )种客户,应当及时报告分公司反洗钱管理岗。
客户或其持有保单的被保险人、受益人为政治公众人物或其亲属、关系密切人
客户或其持有保单的被保险人、受益人被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单
客户或其持有保单的被保险人、受益人涉及中国人民银行和国家相关部门的反洗钱监控要求或风险提示
客户或其持有保单的被保险人、受益人涉及重点可疑交易的
Q8:( )需要填写在合规培训宣导记录表内
合规部牵头开展的季度合规培训
转发合规部制作的合规小贴士
利用早夕会自行开展的合规宣导
合规部牵头开展的对重要监管制度的培训
Q9:下面哪一个行为是错误的:
公司的电脑内外网不混用
发现宣扬极端主义的物品、资料、信息后立即向公安机关报告
未经允许,在公司电脑上使用自己的无线网卡、U盘(正确答案
不把一些涉密信息随意发到互联网上
Q10:根据稽核密切联系材料报送工作提示,当月有( )时,需反馈给合规部:
新的操作系统、App
新的合作渠道,包括新代理机构、外包机构
新网销渠道
新中介渠道
Q11:面对当前“严监管、严处罚”的态势,防范销售误导是我们需要关注的重点,下面哪项不属于销售误导常见行为( )
产品设计偏离保险本源
欺骗消费者、隐瞒与保险合同有关的重要情况
夸大保险责任或保险产品收益
以其它金融产品的名义宣传销售保险产品
Q12:此次“啄木鸟”行动在5月10日至6月15日之间的工作重点是(多选)?
检查既往、边查边改
每周四中午前反馈阶段整治情况
梳理、细化问题清单
配合开展抽查、现场检查
Q13:我国国家安全总体安全观是以( )为宗旨。
人民安全
政治安全
维护各领域国家安全
经济安全
Q14:任何单位和个人都有()配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务。
隐瞒
协助
抵抗
误导
Q15:全民国家安全教育日是每年的哪一天:
3月15日
4月15日
3月1日
5月30日
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