泸县邮政分公司2025年1季度案防工作、金融服务质量暨消费者权益保护、会计运营、代销业务、合规培训等综合例会测试
感谢您能抽出几分钟时间来参加本次答题，现在我们就马上开始吧！
以下基金归属正确的是？
柜台：归交易机构
网银、手机银行：输入理财经理号，归属理财经理所在机构
网银、手机银行：未输入理财经理号，归属基金签约时理财经理所在机构
网银、手机银行：理财签约没有绑定理财经理号的 ，归属基金签约交易机构
理财经理亮证及文件展示要求正确的有
理财经理资格证（包含理财经理岗位资格证和监管系统执业资格证）
客户证件、银行卡等相关文件展示正反两面
客户签字均须在镜头前进行展示，且注意展示时尽量靠近镜头，以“双录”文件可清晰看清证件和文件上的文字为合格
亮证不规范最新考核标准是负向积3分，考核金额不低于600元。
销售文件需逐页展示，空白文件先在镜头前进行展示，交客户填写和签字后还需在镜头前展示一次
现金区外有指导人员的，还应展示指导人员的理财经理资格证书
双录过程中遇到的问题，处理情况正确的有：
A.关于补录：新双录系统支持“段落补录”，如某段落检查发现存在问题，可仅对本段落进行补录；如需全部补录，则选择全部 段落，进行全程补录。
B.理财经理轮岗后如何补录：原理财经理从A网点轮岗至B网点后，如所录制双录需补录，系统会下发待办事项，原网点支局长可将待办事项转办给新 理财经理，由新理财经理完成补录
C未成功出单/犹豫期撤单/退保单检查发现双录存在问题后是否需要补录：未成功出单的双录视频，不需要补录；犹豫期撤单/退保单发现问题后需要补录，如客户不配合/拒绝补录，可在待办事 项中说明，并对问题视频录制理财经理按制度进行问责，并进行问题整改。
D.录制时左侧信息栏信息填写错误，如何改正：目前录制页面左侧信息栏信息无法更正；保证双录过程中向客户介绍的购买金额与客户出单金额一致即可。
E.未成年子女录制双录视频问题：父母可以直接为未成年子女购买保险，双录时子女是否在场均可；祖父母需为法定监护人或取得法定监护人书面同意才 可为孙辈未成年购买，双录是孙辈未成年是否在场均可。
F.双录系统输入的购买金额是1万，在录制过程中向客户说明及实际出单均是10万元，需要补录吗：不需要。
以下双录过程中的事项正确的有？
A.双录时应在双录开头或核对客户身份时摘下口罩，以确认客户及销售人员面貌，之后可戴上口罩继续录制；
B.销售过程中注意不可使用销售禁语，如“存”、“取”、“利息”、“本金”等词语，特别在介绍犹豫期及保险责任环节时应特别注意；
C.双录过程不可引导客户如何回答问题，如“一会儿你就说知道、清楚就行”、“有什么问题你先别问，我一会儿再和你说”等，在客户进行风险测评时不可引导客户进行测评；
D.若销售人员录制完后发现录制有问题，又进行二次录制的，在二次录制时应重新完整录制，若只针对问题部分进行补录，质检系统无法匹配两个视频，只会看到其中一个视频，将产生问题件；
E.录制签字环节时，签字过程应在镜头下完成，不要被其他物品遮挡，不要拿到镜头外签字；
F.展示各位文件时，应距离镜头近些，定格至少3秒，确保文件展示清晰
理财客户筛选路径有
A.1.登陆系统—首页— 白名单——行外三方理财客户
B.登陆系统—客户 360—客户标签信息——行外投资理财
D.登陆系统—客户 360—客户基础信息-客户持有产品-理财-详情
E.登陆系统—客户 360—客户基础信息-客户持有产品-理财-开放式净值理财
